单选题

基金管理人的合规管理是指基金管理人的相关业务是否遵循()进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动

A. 法律法规
B. 自律性组织制定的有关准则
C. 公众投资者的基本需求
D. 以上都是

查看答案
该试题由用户740****82提供 查看答案人数:18500 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户740****82提供 查看答案人数:18501 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
单选题
基金管理人的合规管理是指基金管理人的相关业务是否遵循()进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动
A.法律法规 B.自律性组织制定的有关准则 C.公众投资者的基本需求 D.以上都是
答案
单选题
基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循()进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动。
A.法律法规 B.自律性组织制定的有关准则 C.公众投资者的基本需求 D.以上全是
答案
单选题
()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任
A.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据 B.对不合规现象或问题进行惩处 C.及时为高级管理层提供合规建议 D.保持与监管机构日常的工作联系
答案
单选题
基金管理人的合规管理目标为()。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
基金管理人合规管理的目标主要包含(  )。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.有效识别和管理合规风险Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
()是基金管理人合规管理的目标
A.确保基金管理人实现利润最大化 B.确保基金管理人规避投资风险 C.确保基金管理人持续正常经营 D.确保基金管理人依法合规经营
答案
单选题
下列各项中( )不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
A.及时为高级管理层提供合规建议 B.制定并执行风险为本的合规管理计划 C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训 D.对不合规现象或问题进行惩处
答案
单选题
基金管理人合规管理的目标主要包含()。<br/>Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系<br/>Ⅱ.有效识别和管理合规风险<br/>Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设<br/>Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
基金管理人合规管理中的“规”包括()。
A.法律规则 B.公司章程 C.职业道德 D.以上全是
答案
单选题
基金管理人合规管理内容不包括()。
A.业务拓展 B.投资管理 C.监督稽核 D.风险控制
答案
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位