单选题

关于证券公司及从业人员开展业务的规定,错误的是()。

A. 从业人员可通过贬损同行争揽业务
B. 从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待
C. 从业人员应当尊重同业人员,公平竞争
D. 机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令,从业人员应及时向中国证监会或者协会报告

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单选题
关于证券公司及从业人员开展业务的规定,错误的是()。
A.从业人员可通过贬损同行争揽业务 B.从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待 C.从业人员应当尊重同业人员,公平竞争 D.机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令,从业人员应及时向中国证监会或者协会报告
答案
单选题
关于证券公司及从业人员开展业务的规定,下列说法错误的是()。
A.从业人员可通过贬损同行争揽业务 B.从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待 C.从业人员应当尊重同业人员,公平竞争 D.机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令,从业人员应及时向中国证监会或者协会报告
答案
多选题
下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中,正确的是()
A.证券公司向客户提供投资建议,可以对市场走势做出确定性的判断 B.证券公司向客户提供投资建议,可以对证券价格的涨跌作出确定性的判断 C.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽,客户服务,产品销售活动 D.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益
答案
单选题
下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中,正确的是(  )。
A.证券公司向客户提供投资建议,可以对市场走势做出确定性的判断 B.证券公司向客户提供投资建议,可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断 C.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动 D.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益
答案
多选题
根据公平竞争原则,信贷从业人员开展业务以下错误的做法是()。
A.使用不正当手段争揽业务 B.恶意中伤、 诋毁竞争对手 C.与客户、 合作伙伴、 监管机构及其工作人员建立正当的业务往来关系 D.实施贿赂等行为, 谋取不当利益
答案
单选题
关于证券公司的控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中,说法错误的是( )
A.控股股东可以与其所控制的证券公司开展同业竞争 B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务 C.控股股东、实际控制人其关联方应采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为 D.证券公司控股其他证券公司的,不可以损害所控股的证券公司的利益
答案
多选题
证券评级机构的人员考核和薪酬制度,不得影响评级从业人员依据( )的原则开展业务。
A.独立 B.客观 C.公正 D.公平
答案
单选题
根据相关规定,证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有( )具有期货从业人员资格的业务人员。
A.2名 B.3名 C.5名 D.7名
答案
单选题
证券公司不得接受本公司的()成为定向资产管理业务客户。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.从业人员Ⅳ.从业人员配偶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
关于证券公司从业人员持有股票的相关规定,下列说法正确的是()。
A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票 B.从业人员不能收受他人赠送的股票 C.从业人员可以以化名持有、买卖股票 D.从业人员可以直接持有、买卖股票
答案
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