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商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的,由银行业监督管理机构依据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定实施处罚()。
多选题
商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的,由银行业监督管理机构依据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定实施处罚()。
A. 违反规定销售未经批准的理财计划或产品的
B. 将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策,进行变相高息揽储的
C. 未按规定进行客户评估的
D. 未按规定进行风险揭示和信息披露的
E. 提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
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多选题
商业银行开展个人理财业务有下列()情形之一的,中国银行业监督管理委员会可
A.违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的 B.泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的 C.挪用单独管理的客户资产的 D.违反规定销售未经批准的理财计划或产品的 E.将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策,进行变相高息揽储的
答案
多选题
商业银行开展个人理财业务有()情形的,由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法》的规定实施处罚。
A.未按规定进行风险揭示和信息披露的 B.未建立相关风险管理制度和管理体系 C.未按规定进行客户评估的 D.挪用单独管理的客户资产的 E.违反规定销售未经批准的理财计划或产品的
答案
多选题
商业银行开展个人理财业务有()等情形的,银行业监督管理机构可依据《银行监督
A.违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的 B.未建立相关风险管理制度和管理体系,或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施,造成银行重大损失的 C.泄漏或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的 D.利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的 E.提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
答案
多选题
商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的,由银行业监督管理机构依据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定实施处罚()。
A.违反规定销售未经批准的理财计划或产品的 B.将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策,进行变相高息揽储的 C.未按规定进行客户评估的 D.未按规定进行风险揭示和信息披露的 E.提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
答案
多选题
商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的,由银行业监督管理机构依据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定实施处罚:()。
A.违反规定销售未经批准的理财计划或产品的 B.将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策,进行变相高息揽储的 C.提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的 D.未按规定进行风险揭示和信息披露的
答案
单选题
商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的,由银行监督管理机构依据《银行业监督管理法》的规定实施处罚。其中不包括( )。
A.违反规定销售未经批准的理财计划或产品的 B.提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的 C.未按规定进行风险揭示和信息披露的 D.挪用单独管理的客户资产的
答案
多选题
商业银行开展个人理财业务有哪些情形之一的,由银行业监督管理机构依据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定实施处罚?()
A.违反规定销售未经批准的理财计划或产品的 B.将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策,进行变相高息揽储的 C.提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的 D.未按规定进行风险揭示和信息披露的 E.为按规定进行客户评估的
答案
单选题
商业银行开展的个人理财业务,由银行业监管管理机构依据《银行业监督管理法》规定实施处罚的行为不包括( )。
A.违反规定销售未经批准的理财计划或产品的 B.未按规定进行客户评估的 C.商业银行未按客户指令进行操作的 D.提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
答案
多选题
商业银行开展个人理财业务有下列( )情形之一的,由银行监督管理机构依据《银监督管理法》的规定实施处罚。
A.违反规定销售未经批准的理财计划或产品的 B.将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策,进行变相高息揽 储的 C.提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的 D.挪用单独管理的客户资产的 E.未按规定进行风险揭示和信息披露的
答案
多选题
商业银行开展个人理财业务时,下列情形应予以禁止的有()。
A.利用个人理财业务从事洗钱活动 B.泄露客户个人交易信息 C.向客户披露理财产品的有关投资管理信息 D.不当使用客户个人资料 E.为客户进行理财产品风险揭示
答案
热门试题
商业银行有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正()。
商业银行开展个人理财业务有( )情形之一,构成犯罪的,依法追究刑事责任。
商业银行开展个人理财业务有()情形之一,构成犯罪的,依法追究刑事责任。
商业银行开展个人理财业务有()情形之一,构成犯罪的,依法追究刑事责任
商业银行开展()个人理财业务,无需向中国银行业监督管理委员会申请批准。
银行业监督管理机构可以对商业银行开展个人理财业务中哪些行为实施处罚?
商业银行开展哪些个人理财业务,应向中国银行业监督管理委员会申请批准?()
商业银行申请开展个人理财业务,应向中国银行业监督管理委员会报送的材料包括()
商业银行开展个人理财业务,可由银行业监督管理机构依据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定实施处罚的情形包括( )。
商业银行开展个人理财业务时,由银行业监督管理机构依据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定实施处罚的情行有()
有关商业银行开展个人理财业务的违法责任,如出现下列()情形,银行业监管机构将根据《中华人民共和国银行业监管管理法》的规定实施处罚
商业银行开展个人理财业务说法正确的有()。
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定,商业银行开展个人理财业务有( )情形之一,并造成客户经济损失的,应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任。
商业银行开展个人理财业务的违法违规行为,由银行业监督管理机构依据相应的法律法规予以处罚。
商业银行开展个人理财业务中,可由银行业监督管理机构依据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定实施处罚的情形包括( )。
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定,商业银行开展个人理财业务如违反规定销售未经批准的理财计划或产品的,由银行业监督管理机构依据《金融违法行为处罚办法》的规定实施处罚。 ( )
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行开展个人理财业务实行()制和()制。
商业银行开展个人理财业务实行()
商业银行开展个人理财业务,应遵守()。
根据《山东省农村商业银行理财业务管理暂行办法》,存在以下情形之一的农村商业银行,省联社可暂停其开展理财业务()
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