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首次购买理财,需客户签字确认的销售文件包括()
多选题
首次购买理财,需客户签字确认的销售文件包括()
A. 个人投资者风险承受能力评估问卷
B. 理财产品协议
C. 产品说明书
D. 身份证复印件
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多选题
首次购买理财,需客户签字确认的销售文件包括()
A.个人投资者风险承受能力评估问卷 B.理财产品协议 C.产品说明书 D.身份证复印件
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多选题
在销售非保本理财录音录像签字环节,如果客户首次购买我行产品,签字内容包括()
A.风险承受能力评估问卷 B.理财销售协议 C.风险揭示书
答案
判断题
我行理财产品销售文件,包括:理财产品合约、理财产品说明书、风险揭示书、客户权益须知等。经客户签字确认的销售文件,我行与客户双方均应留存。
答案
判断题
商业银行理财产品销售文件包括.理财产品销售协议书、理财产品说明书、风险揭示书、客户权益须知等;经客户签字确认的销售文件,商业银行和客户双方均应留存。
答案
判断题
销售人员需与客户共同签字确认评估结果,并交由理财业务主管审核。需要客户签署的内容,销售人员不得代签()
答案
多选题
客户非首次柜面购买理财需留存身份证复印件及凭证()
A.风险评估问卷 B.个人理财产品协议书 C.个人理财产品申请书 D.风险揭示书
答案
多选题
私人客户在首次购买中银行理财产品时,必须先在个人理财销售系统内进行()。
A.银行卡开卡 B.客户签约 C.客户银行账户新增 D.风险承受能力测评 E.快信通签约
答案
单选题
客户开户或首次购买基金前要进行(),结果必须要客户签字确认,并录入系统,随当天凭证装订。
A.风险承受能力测试 B.风险等级评估登记 C.风险承受能力评级 D.产品适合度问卷
答案
多选题
私人客户在首次购买中国银行理财产品时,必须先在个人理财销售系统内进行()。
A.银行卡开卡 B.客户签约 C.客户银行账户新增 D.风险承受能力测评 E.快信通签约
答案
多选题
客户首次购买理财产品前,理财经理必须()
A.通过网点辅导客户完成 风险属性问卷 B.将有关风险 评估结果告知客户 C.由客户对风险问卷签名确认 D.留存风险评估资料档案
答案
热门试题
客户首次购买理财产品时,需要()
客户柜面购买理财需录音录像,客户逐一确认后在风险揭示中抄录“本人已经阅读风险揭示,愿意承担投资风险”的客户风险确认语句,上述抄写为银监要求的固定表述,应由客户本人抄写、签字()
销售人员在进行理财产品销售前,应对客户(),确定客户的风险承受能力评级。并将测试结果由客户签字确认并归档,以此作为销售理财产品的依据。
客户只要签字确认,就可以购买超过其风险承受能力的银行理财产品()
客户首次购买理财产品前,理财经理必须通过网点辅导客户完成风险属性问卷,并将有关评估结果告知客户,由客户签名确认后留存()
双录的时间范围是指金融产品销售全流程,从客户向理财经理或其他有销售资格人员表达购买意向开始,到客户签字确认并结束双录为止,不包括柜台或其他设备转帐交易过程()
个人客户“双录”、理财购买需准确无误输入如下信息包括()
理财销售文件包括()
客户首次购买理财产品时,必须通过()进行签约。
理财销售人员可以代替客户签署文件。()
下列哪些特殊交易单需由客户签字确认()
理财业务签约,客户首次购买理财产品时,必须通过网点进行签约。个人客户以( )进行签约。
客户首次购买理财产品不可以通过渠道签约()
客户首次购买平安银行理财产品前,需要先进行()
在购买理财产品时,理财销售柜员不需要提示客户销售风险()
某个人客户至银行柜台购买电子国债,因首次购买,故柜员要求客户填写签约申请,并提示客户阅读相关服务章程并签字确认后,在系统中做了电子国债签约。( )
销售()产品时,需由客户填写《风险度测评表》并本人签字确认,根据产品风险等级提高销售门槛,将合适的产品销售给合适的客户。
客户在华夏银行首次购买理财产品,须提交填妥的《华夏银行客户风险评估问卷》,柜员选择()交易,在《华夏银行客户风险评估问卷》上打印评估结果交客户签字确认后加盖业务专用章
某年轻的个人客户首次购买某银行理财产品,则该客户可以()
银监会的要求,新客户首次在网上银行渠道购买理财产品,需携带到银行进行风险评估()
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