单选题

客户资产管理业务投资主办人通过()向中国证券业协会进行执业注册。

A. 个人
B. 证券登记结算机构
C. 所在证券公司
D. 证券中介服务机构

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单选题
客户资产管理业务投资主办人通过()向中国证券业协会进行执业注册。
A.个人 B.证券登记结算机构 C.所在证券公司 D.证券中介服务机构
答案
单选题
投资主办人通过()向中国证券业协会进行执业注册。
A.证券交易所 B.中国人民银行 C.所在证券公司 D.证券监管部门
答案
单选题
中国证券业协会在收到完整申请材料后()日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。
A.10 B.15 C.20 D.30
答案
单选题
按照《证券公司客户资产管理业务规范》,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件,除了()。
A.已取得证券从业资格 B.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历 C.具备良好的诚信记录及职业操守,且最近5年内没有受到监管部门的行政处罚 D.证券业协会规定的其他条件
答案
单选题
按照《证券公司客户资产管理业务规范》,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行职业注册。有以下情形之一的人员,不得注册为投资主办人()
A.被监管机构采取重大行政监管措施未满3年 B.被证券业协会采取纪律处分未满3年 C.法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期结束不满1个月 D.未通过证券从业人员年检
答案
判断题
中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。()
答案
单选题
中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()年检查一次。
A.2 B.3 C.5 D.10
答案
单选题
中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()年检查一次。
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
单选题
按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定,被证券业协会采取纪律处分未满( )年的人员,不得注册为投资主办人。
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
单选题
投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在( )日内向中国证券业协会进行离职备案。
A.10 B.15 C.20 D.30
答案
热门试题
投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在()日内向中国证券业协会进行离职备案 关于证券公司客户资产业务投资主办人,甲说被中国证券业协会采取纪律处分未满2年,不能申请注册为投资主办人,乙说上一年没有管理客户委托资产通过年检,丙说未通过年检会被注销资格,丁说投资主办人与公司解除劳动合同,公司需要在5日内向协会备案,以上说法中正确的人是()。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁 投资主办人须具有()年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历,具备良好的诚信纪录和职业操守,通过中国证券业协会的注册登记。 中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行(  )管理。 投资主办人须具有()年以上证券投资、研究、投资顾问成类似从业经历,具备良好的诫信纪录和职业操守,通过中国证券业协会的注册登记。 (2018年真题)投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在( )日内向中国证券业协会进行离职备案。 被证券业协会采取纪律处分未满()年,不得注册为投资主办人。 ()中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。 (  ),中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会 。 (  )中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。 证券公司开展资产管理业务,()。Ⅰ.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务Ⅱ.集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人Ⅲ.投资主办人须通过证券交易所的注册登记Ⅳ.投资主办人不得少于5人 下列关于客户资产管理业务投资主办人资格的说法中,正确的有( )。①被协会采取纪律处分未满2年的人员不得注册为投资主办人②2年内没有管理客户委托资产,协会不予通过年检③未通过年检的人员,协会注销其投资主办人资格④投资主办人与原证券公司解除劳动合同,原证券公司需在10日内向协会进行离职备案 证券公司应当按( )编制资产管理业务的报告,报中国证券业协会备案。 某股权投资管理人向中国证券投资基金业协会进行基金备案,中国证券投资基金业协会的下述做法符合规定的是() 某股权投资管理人向中国证券投资基金业协会进行基金备案,中国证券投资基金业协会的下述做法符合规定的是()。 向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有( ),并向中国证券业协会登记注册为投资顾问。《》( ) 某股权投资基金管理人向中国证券投资基金业协会进行基金备案,中国证券投资基金业协会的下述做法符合规定的是()。 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在进行( )执业注册。 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。
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