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基金销售人员应如实告知投资者可能影响其利益的重要情况()
判断题
基金销售人员应如实告知投资者可能影响其利益的重要情况()
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判断题
基金销售人员应如实告知投资者可能影响其利益的重要情况()
答案
单选题
指基金销售人员应当以投资人利益为中心,诚实和公正的态度并以合法的方式执业,如实告知投资人可能影响其利益的重要情况()
A.投资者利益优先原则 B.保密原则 C.诚实守信、勤勉尽职原则 D.遵守操作规范
答案
单选题
根据《商业银行理财业务监督管理办法》规定,是指销售人员应当以诚实、公正的态度、合法的方式执业,如实告知投资者可能影响其利益的重要情况和理财产品风险评级情况()
A.勤勉尽职原则 B.公平对待投资者原则 C.诚实守信原则 D.专业胜任原则
答案
判断题
投资者提供的信息发生重要变化,可能影响其投资者分类的,应当及时告知经营机构。( )
答案
判断题
投资者提供的信息发生重要变化,可能影响其投资者分类的,应当及时告知中国期货业协会()
答案
判断题
投资者提供的信息发生重要变化,可能影响其投资者分类的,应当及时告知中国期货业协会。( )
答案
判断题
基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意,如投资者不愿或不便接受推介,基金销售人员应尊重投资者的意愿。
A.对 B.错
答案
单选题
基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意,如投资者不愿或不便接受推介,基金销售人员应尊重投资者的意愿。
A.错误 B.正确
答案
单选题
下列关于基金销售人员基本行为规范的说法中,错误的是()。Ⅰ.基金销售人员应当自己避免个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突,当无法避免时,应当确保机构的利益优先Ⅱ.基金销售人员应当积极为投资者提供售后服务,回访投资者,解答投资者的疑问Ⅲ.基金销售人员应当耐心倾听投资者的意见、建议和要求,并根据投资者的合理意见改进工作Ⅳ.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当( )确保投资者的利益。
A.优先 B.其次 C.最后 D.不必
答案
热门试题
基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突,当无法避免时,应当确保投资者的利益优先。
基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突,当无法避免时,应当确保投资者的利益优先。
如果投资者所提供的信息发生重要变化、可能影响分类的,应及时告知( )。
专业投资者转换为普通投资者需要通过( )形式告知基金销售机构。
下列说法正确的是()。Ⅰ.基金销售人员不得对不同投资者违规收取不同费率的费用Ⅱ.基金销售人员不得承诺利用基金资产进行利益输送Ⅲ.基金销售人员不得账外暗中给予他人财物Ⅳ.基金销售人员不得与投资者约定利益分成或亏损分担
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》规定,投资者提供的信息发生重要变化是,对于可能影响其投资者分类的,投资者应当及时告知( )。
基金销售人员在向投资者推介基金时应首先( )。
基金销售人员在向投资者推介基金时应首先()
()是保险销售从业人员如实告知义务的主要方面。
基金销售人员在与投资者交往中应( )。
( )是指股权投资基金要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时,需取得投资者同意的条款。
股权投资基金为保护自身利益而设置的要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时,需取得投资者同意的条款是( )。
根据《销售人员执业守则》,基金销售人员在向投资者推介基金时应禁止以下()行为
基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突,当无法避免时,应当( )。
(2017年真题)( )是指股权投资基金要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时,需取得投资者同意的条款。
( )应当按照合同约定,如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息,不得隐瞒或者提供虚假信息。
( )应当按照合同约定,如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息,不得隐瞒或者提供虚假信息。
( )是指股权投资基金为保护自身利益而设置的要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时,需取得投资者同意的条款。
( )是指股权投资基金为保护自身利益而设置的要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时,需取得投资者同意的条款。
股权投资基金为保护自身利益而设置的要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时,需取得投资者同意的条款的是()
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