单选题

(2020年真题)下列关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是(  )。

A. 证券公司分支机构可以自行代销金融产品
B. 证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突
C. 证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托
D. 从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格

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单选题
(2020年真题)下列关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是(  )。
A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品 B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突 C.证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托 D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格
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单选题
下列关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是(  )。
A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品 B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突 C.证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托 D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格
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单选题
下列关于证券公司代销金融产品的资格的说法中,正确的是()。  
A.证券公司不必取得代销金融产品业务资格,但可以在中国证券业协会登记该项业务的开展 B.证券公司必须取得代销金融产品业务资格,向中国证券业协会申请审批 C.证券公司必须取得代销金融产品业务资格,向证券公司住所地证监会派出机构申请 D.证券公司不必取得代销金融产品业务资格,但可以在公司住所地证监会派出机构登记该项业务的开展
答案
单选题
以下关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是(  )。
A.证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估,并划分风险等级,确定适合购买的客户类型和范围 B.禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品 C.行政法规和国家有关部门禁止代销的除外 D.委托人明确约定购买人范围的,为委托人利益,证券公司可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
答案
单选题
以下关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是(  )。
A.证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估,并划分风险等级,确定适合购买的客户类型和范围 B.禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品 C.证券公司可以代销在境内发行,并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品,法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外 D.委托人明确约定购买人范围的,为委托人利益,证券公司可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
答案
单选题
(2019年真题)下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是()。
A.公开 B.公平 C.平等 D.诚实信用
答案
单选题
(2017年真题)证券公司代销金融产品,应当遵循的原则不包括(  )。
A.平等 B.自愿 C.专业性 D.适当性
答案
单选题
证券公司代销金融产品,客户购买金融产品的资金(  )。
A.只能直接向委托人支付 B.可以由证券公司利用特定账户代收 C.可以由证券公司随意代收 D.与委托人现场交易
答案
多选题
证券公司代销金融产品,应当建立()等制度
A.委托人资格审查制度 B.金融产品尽职调查制度 C.金融产品风险评估制度 D.销售适当性管理制度
答案
多选题
下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是()。  
A.避免利益冲突 B.分散管理 C.集中统一管理 D.利益最大化
答案
热门试题
证券公司应当对代销金融产品业务实行( )管理。 下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是( )。? 证券公司代销金融产品,应当遵循的原则不包括( )。 根据《证券公司代销金融产品管理规定》,代销金融产品是指接受( )的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。 按照《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司对委托人进行资格审查应当在( )。 证券公司接受产品人委托为其代销金融产品的前提条件是() 根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司应当在( )阶段对委托人进行资格审查。 为保护投资者权益,证券公司应在代销金融产品前进行必要的(  ) ( )按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。 ()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。 以下哪种行为违反了《证券公司代销金融产品管理规定》及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》() 根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的()和管理费用等信息。Ⅰ.风险收益特征Ⅱ.基本性质Ⅲ.投资安排Ⅳ.发行依据 下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同,应约定的是()。 ①证券公司对金融产品承担担保责任 ②因金融产品设计产生的责任由证券公司承担 ③因金融产品设计产生的责任由委托人承担 ④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工 张某系某证券公司金融产品部代销金融产品准入工作的负责人,收受某私募基金销售负责人王某赠送的礼品卡并推动该私募基金公司的产品上架,张某的行为违反了《证券公司代销金融产品管理规定》。()   证券公司代销金融产品,应当建立的制度包括()。Ⅰ.委托人资格审查Ⅱ.金融产品尽职调查Ⅲ.风险评估Ⅳ.销售适当性管理 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定,证券公司应当在下述()阶段对委托人进行资格审查 (2020年真题)下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有(  )Ⅰ证券公司发行的收益凭证Ⅱ代销银行的理财产品Ⅲ代销信托公司的信托计划Ⅳ证券公司发行的集合资产管理计划 根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得进行的行为有( )。①根据产品内容向客户宣传购买金融产品②采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品③与客户分享投资收益、分担投资损失④使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金 中国证监会于(  )制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》,明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。 中国证监会于(  )年制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》,明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。
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