单选题

下列关于证券公司代销金融产品的资格的说法中,正确的是()。  

A. 证券公司不必取得代销金融产品业务资格,但可以在中国证券业协会登记该项业务的开展
B. 证券公司必须取得代销金融产品业务资格,向中国证券业协会申请审批
C. 证券公司必须取得代销金融产品业务资格,向证券公司住所地证监会派出机构申请
D. 证券公司不必取得代销金融产品业务资格,但可以在公司住所地证监会派出机构登记该项业务的开展

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单选题
下列关于证券公司代销金融产品的资格的说法中,正确的是()。  
A.证券公司不必取得代销金融产品业务资格,但可以在中国证券业协会登记该项业务的开展 B.证券公司必须取得代销金融产品业务资格,向中国证券业协会申请审批 C.证券公司必须取得代销金融产品业务资格,向证券公司住所地证监会派出机构申请 D.证券公司不必取得代销金融产品业务资格,但可以在公司住所地证监会派出机构登记该项业务的开展
答案
单选题
下列关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是(  )。
A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品 B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突 C.证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托 D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格
答案
单选题
以下关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是(  )。
A.证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估,并划分风险等级,确定适合购买的客户类型和范围 B.禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品 C.行政法规和国家有关部门禁止代销的除外 D.委托人明确约定购买人范围的,为委托人利益,证券公司可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
答案
单选题
以下关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是(  )。
A.证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估,并划分风险等级,确定适合购买的客户类型和范围 B.禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品 C.证券公司可以代销在境内发行,并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品,法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外 D.委托人明确约定购买人范围的,为委托人利益,证券公司可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
答案
多选题
下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是()。  
A.避免利益冲突 B.分散管理 C.集中统一管理 D.利益最大化
答案
单选题
(2020年真题)下列关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是(  )。
A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品 B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突 C.证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托 D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格
答案
单选题
证券公司代销金融产品,客户购买金融产品的资金(  )。
A.只能直接向委托人支付 B.可以由证券公司利用特定账户代收 C.可以由证券公司随意代收 D.与委托人现场交易
答案
多选题
证券公司代销金融产品,应当建立()等制度
A.委托人资格审查制度 B.金融产品尽职调查制度 C.金融产品风险评估制度 D.销售适当性管理制度
答案
单选题
按照《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司对委托人进行资格审查应当在( )。
A.接受代销金融产品的委托后 B.接受代销金融产品的委托前 C.向客户推荐金融产品 D.为客户提供产品咨询服务
答案
单选题
根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司应当在( )阶段对委托人进行资格审查。
A.向客户推荐金融产品 B.接受代销金融产品的委托前 C.接受代销金融产品的委托后 D.为客户提供产品咨询服务
答案
热门试题
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