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最近一年分类评级在以上的,经中国证监会认可,可以成为一级交易商()
单选题
最近一年分类评级在以上的,经中国证监会认可,可以成为一级交易商()
A. A类AA级
B. A类A级
C. B类BB级
D. B类BBB级
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单选题
最近一年分类评级在以上的,经中国证监会认可,可以成为一级交易商()
A.A类AA级 B.A类A级 C.B类BB级 D.B类BBB级
答案
判断题
“上市贷”适用对象中的“报会企业”指最近一年内首次向中国证监会提交上市申请,且中国证监会正式受理但尚未出具正式核准意见的企业(不含证监会受理期间主动撤回上市申请的企业)()
答案
单选题
根据中国证监会对基金类別的分类标准,( )以上的基金资产投资于债券的为债券基金。
A.80% B.60% C.70% D.50%
答案
单选题
经中国证监会批准,其他期货经营机构可以从事()
A.期货投资咨询业务 B.资产管理业务 C.自营业务 D.特定期货业务
答案
单选题
经中国证监会批准,证券公司不可以从事( )。
A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为多个客户办理定向资产管理业务 D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
答案
多选题
经中国证监会批准,期货交易所可以实行( )。
A.全员结算制度 B.会员分级结算制度 C.风险防范 D.当日负债
答案
单选题
中国证监会2001年公布的《上市公司行业分类指引》的分类对象是()。
A.在我国境内交易所挂牌交易的上市公司 B.在我国境内或境外上市的内资公司 C.在我国境内交易所上市的国有企业 D.在我国境内交易所上市的行业板块
答案
判断题
按照《关于进一步规范证券营业网点的规定》,在证券公司住所地申请设立证券营业部的,上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平,且最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类);或者最近3年分类评价类别均在B类以上(含B类),且有1年为A类。()
答案
多选题
首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,如果首席风险官( ),中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话,出具警示函等监管措施。
A.某次培训缺席 B.连续两次培训考试成绩不合格 C.连续两次不参加培训 D.某次培训考试成绩不合格
答案
多选题
首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,如果首席风险官(),中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施
A.连续2次培训考试成绩不合格 B.某次培训缺席 C.某次培训考试成绩不合格 D.连续2次不参加培训
答案
热门试题
首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,如果首席风险官(),中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话,出具警示函等监管措施。
期货公司变更股权有()情形之一的,应当经中国证监会批准。
中国证监会发审委委员有下列情形之一的,中国证监会应当予以解聘()
个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件包括()。I.具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效Ⅲ.最近2年未受到中国证监会的行政处罚Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务
下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务的说法错误的是( )。
未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司()以上股权,中国证监会可以责令其限期转让股权。
未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司()以上股权,中国证监会可以责令其限期转让股权。
下列人员中,必须通过中国证监会认可的资质测试的是( )。
下列人员中,必须通过中国证监会认可的资质测试的是()。
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下列人员中,必须通过中国证监会认可的资质测试的是()
首席风险官应当按时参加中国证监会组织或认可的培训。
期货公司以下哪些人员应当每两年参加一次中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训()。
期货公司变更股权有下列()情形之一的,应当经中国证监会批准。
期货公司变更股权有下列()情形之一的,应当经中国证监会批准
期货公司变更股权有下列( )情形之一的,应当经中国证监会批准。
期货公司变更股权有下列()情形之一的,应当经中国证监会批准。
根据1999年分类,局限型侵袭性牙周炎的特征包括:____
期货公司股权变更的情形有(),应当经中国证监会或中国证监会派出机构报告
前台业务系统应当具备基金()和中国证监会认可的其他交易功能。
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