登录/
注册
题库分类
下载APP
帮助中心
首页
考试
搜题
APP
当前位置:
首页
>
查试题
>
商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件有()
多选题
商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件有()
A. 资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
B. 财务状况良好,运作规范稳定
C. 有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
D. 公司及主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格人员不低于该部门员工数的三分之二
E. 有专门负责基金代销业务的部门
查看答案
该试题由用户466****99提供
查看答案人数:43894
如遇到问题请
联系客服
正确答案
该试题由用户466****99提供
查看答案人数:43895
如遇到问题请
联系客服
搜索
相关试题
换一换
多选题
商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件有()
A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 B.财务状况良好,运作规范稳定 C.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 D.公司及主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格人员不低于该部门员工数的三分之二 E.有专门负责基金代销业务的部门
答案
多选题
商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件有()
A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 B.财务状况良好,运作规范稳定 C.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 D.公司及主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格人员不低于该部门员工数的三分之二 E.制定了完善的业务流程、销售人员职业操守、应急处理措施等基金代销业务管理机构
答案
多选题
商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件主要有()。
A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 B.有专门负责基金代销业务的部门 C.最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 D.完善的内部控制和风险管理制度
答案
单选题
关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法不正确的有()。
A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 B.财务状况良好,运作规范稳定,最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚 C.有专门负责基金代销业务的部门 D.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度
答案
多选题
跟商业银行相比,证券公司申请基金代销业务资格,还应当具备以下条件()。
A.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 B.最近2年没有挪用的客户资产等损害客户利益的行为 C.没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正得于整改期间 D.没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项
答案
判断题
商业银行从事基金代销业务,需要向中国证券业协会申请基金代销业务资格()
答案
多选题
《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,主要有()。
A.有专门负责基金代销业务的部门 B.财务状况良好,运作规范稳定,最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 C.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 D.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1/3
答案
多选题
《证券投资基金销售管理办法》第九条规定商业银行申请基金代销业务的资格,应当具备的条件主要有()
A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 B.有专门负责基金托管业务的部门 C.财务状况良好,运作规范稳定,最近三年内没有因违规违法行为受到行政处罚大或刑事处罚 D.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
答案
多选题
《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,主要有( )。
A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 B.有专门负责基金代销业务的部门 C.完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行 D.财务状况良好,运作规范稳定,最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
答案
判断题
商业银行必须向中国证券业协会申请基金代销业务资格,才能从事基金的代销业务()
答案
热门试题
商业银行申请基金代销业务资格,要求其基金代销业务的技术系统已与()相应的技术系统进行了联机、联网测试。
证券投资咨询机构申请基金代销业务资格需具备的条件有()。
某商业银行拟申请基金托管人资格,其应具备条件()。
某商业银行拟申请基金托管人资格,其应具备条件( )。
专业基金销售机构申请基金代销资格应具备的条件有()。
申请基金托管资格的商业银行,应当具备的条件有()。
某商业银行拟申请基金托管人资格,其应具备条件( )。
证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当满足的条件有( )。
商业银行应当确保基金托管业务与基金代销业务相分离,基金托管的系统、业务资料应当与基金代销的系统、业务资料有效分离。
证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应具备下列条件()。
商业银行申请基金代销资格,要求公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的()。
商业银行申请注册基金销售业务资格,应当具备的条件不包括( )
商业银行申请注册基金销售业务资格,应当具备的条件不包括( )。
关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法正确的是( )。
证券公司销售机构申请基金代销资格应具备的条件有()。
从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的( )。
商业银行申请取得基金托管资格,应当具备的条件不包括( )。
商业银行申请取得基金托管资格,应具备的条件有( )。
商业银行申请取得基金托管资格,应具备的条件有( )。
在代销开放式基金业务中,商业银行向__收取基金代销费用()
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
免费查看答案
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App
只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索
支付方式
首次登录享
免费查看答案
20
次
微信扫码登录
账号登录
短信登录
使用微信扫一扫登录
获取验证码
立即登录
我已阅读并同意《用户协议》
免费注册
新用户使用手机号登录直接完成注册
忘记密码
登录成功
首次登录已为您完成账号注册,
可在
【个人中心】
修改密码或在登录时选择忘记密码
账号登录默认密码:
手机号后六位
我知道了
APP
下载
手机浏览器 扫码下载
关注
公众号
微信扫码关注
微信
小程序
微信扫码关注
领取
资料
微信扫码添加老师微信
TOP