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《证券投资基金销售管理办法》第九条规定商业银行申请基金代销业务的资格,应当具备的条件主要有()
多选题
《证券投资基金销售管理办法》第九条规定商业银行申请基金代销业务的资格,应当具备的条件主要有()
A. 资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
B. 有专门负责基金托管业务的部门
C. 财务状况良好,运作规范稳定,最近三年内没有因违规违法行为受到行政处罚大或刑事处罚
D. 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
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多选题
《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,主要有( )。
A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 B.有专门负责基金代销业务的部门 C.完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行 D.财务状况良好,运作规范稳定,最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
答案
多选题
《证券投资基金销售管理办法》第九条规定商业银行申请基金代销业务的资格,应当具备的条件主要有()
A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 B.有专门负责基金托管业务的部门 C.财务状况良好,运作规范稳定,最近三年内没有因违规违法行为受到行政处罚大或刑事处罚 D.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
答案
多选题
《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,主要有()。
A.有专门负责基金代销业务的部门 B.财务状况良好,运作规范稳定,最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 C.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 D.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1/3
答案
单选题
下列不属于《私募投资基金信息披露管理办法》第九条规定信息披露内容有()。
A.基金承担的费用和业绩报酬安排 B.可能存在的利益冲突 C.基金投资人的征信情况 D.基金的投资收益分配情况
答案
单选题
下列不属于《私募投资基金信息披露管理办法》第九条规定信息披露内容有( )。
A.基金投资人的征信情况 B.可能存在的利益冲突 C.基金承担的费用和业绩报酬安排 D.基金的投资收益分配情况
答案
多选题
根据《证券投资基金托管资格管理办法》的规定,申请基金托管资格的商业银行,应当具备以下哪些条件( )。
A.有安全高效的清算交割系统 B.两个以上的数据备份系统 C.基金托管部门的营业场所有符合要求的安全防范设施 D.已经开办“三方存营”业务,且近三年无重大违规行为
答案
多选题
根据《证券投资基金托管资格管理办法》的规定,申请基金托管资格的商业银行,应当具备以下哪些条件( )。
A.有安全高效的清算交割系统 B.已经开办“三方存管”业务,且近三年无重大违规行为 C.两个以上的数据备份系统 D.基金托管部门的营业场所配备独立的安全监控系统
答案
单选题
《私募投资基金信息披露管理办法》第九条规定信息披露内容有( )。Ⅰ.招募说明书等宣传推介文件Ⅱ.基金的资产负债情况Ⅲ.基金承担的费用和业绩报酬安排Ⅳ.涉及私募基金业务
A.Ⅰ B.Ⅱ C.Ⅰ D.Ⅰ
答案
单选题
《私募投资基金信息披露管理办法》第九条规定信息披露内容有( ) Ⅰ.招募说明书等宣传推介文件 Ⅱ.基金的资产负债情况 Ⅲ.基金承担的费用和业绩报酬安排 Ⅳ.涉及私募基金业务
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
商业银行从事基金托管业务,应当经()核准,依法取得基金托管资格。未取得基金托管资格的商业银行,不得从事基金托管业务。(《证券投资基金托管资格管理办法》第2条)
A.中国证监会 B.中国银监会 C.中国保监会 D.中国证监会、中国银监会
答案
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《客运班组台账资料管理办法》第九条规定,下列哪一条符合旅客列车台账设置要求?()
《客运班组台账资料管理办法》第九条规定,下列哪一条符合()旅客列车台账设置要求。
《客运班组台账资料管理办法》第九条规定,下列哪一条符合( )旅客列车台账设置要求。
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《证券投资基金销售管理办法》规定:( )可以办理其募集的基金产品的销售业务。
《证券投资基金销售管理办法》规定,( )可以办理其募集的基金产品的销售业务。
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