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无自营资格的证券公司变褶从事证券自营业务的,可能受到的处罚不包括()。
单选题
无自营资格的证券公司变褶从事证券自营业务的,可能受到的处罚不包括()。
A. 公示处分
B. 警告
C. 没收非法所得
D. 罚款
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单选题
无自营资格的证券公司变褶从事证券自营业务的,可能受到的处罚不包括()。
A.公示处分 B.警告 C.没收非法所得 D.罚款
答案
多选题
证券公司从事证券自营业务的自营清算岗位()。
A.应当与资产管理业务清算岗位分离 B.不需要与资产管理业务清算岗位分离 C.应当与经纪业务清算岗位分离 D.不需要与经纪业务清算岗位分离
答案
单选题
证券公司从事证券自营业务可以()。
A.内幕交易 B.专设自营账户 C.操纵市场 D.假借他人名义进行自营业务
答案
单选题
下列关于证券公司自营业务的说法正确的是( )。①具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易②不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的,从事金融衍生品交易③证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本90%的,无须取得证券自营业务资格④具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资
A.①③④ B.①④ C.③④ D.①②④
答案
单选题
根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报________备案。
A.交易所会员大会 B.交易所理事会 C.中国证监会 D.交易所董事会
答案
单选题
证券公司从事自营业务,应当以公司名义开立证券自营账户,并报( )备案。
A.国务院 B.财政部 C.中国证监会 D.中国人民银行
答案
多选题
证券公司从事证券自营业务不得有哪些行为?()
A.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券 B.违反规定委托他人代为买卖证券 C.利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场 D.法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为
答案
多选题
证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的200%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额。
A.非货币投资基金 B.债券 C.可转换债券 D.人民币普通股
答案
多选题
证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的100%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额
A.非货币投资基金 B.债券 C.可转换债券 D.通股
答案
单选题
证券公司在从事自营业务中可以( )。
A.内幕交易 B.操纵市场 C.出借账户 D.建立内部报告制度
答案
热门试题
证券公司从事自营业务要经( )批准。
根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定,证券公司从事证券自营业务,可以买卖()。
中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的( )对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核.
证券公司在从事自营业务中可以( )。
关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法,正确的有( )。 Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅱ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅲ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
证券公司从事自营业务时,必须同时拥有资金和证券。( )
证券公司从事证券自营业务的最高决策机构是()。
根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》,我国证券公司可以从事的证券自营投资品种有( )。
取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务,不得因经纪业务影响自营业务。()
证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的( )。
以下表述中,正确的有( )。 Ⅰ.根据《证券法》规定,注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务 Ⅱ.从事自营业务时,证券公司必须先同时拥有资金和证券 Ⅲ.自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的,为自己投资证券的经营行为 Ⅳ.证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券
证券公司从事自营业务,应当遵守的规定包括()。
下列关于证券公司从事证券自营业务的说法,错误的是()。
我国综合类证券公司欲取得从事证券自营业务的资格,需具备的条件是()
证券公司从事证券自营业务时,(? ? )属于禁止性行为。
只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。()
具备证券自营业务资格的证券公司,按有关规定报经中国证监会批准,可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。()
证券公司从事自营业务时,( )属于内幕交易行为。
证券公司从事自营业务时,()属于内幕交易行为。
证券公司从事自营业务的主要目的是( )。
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