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我国综合类证券公司欲取得从事证券自营业务的资格,需具备的条件是()
多选题
我国综合类证券公司欲取得从事证券自营业务的资格,需具备的条件是()
A. 证券专营机构具有不低于2000万元人民币的净资产
B. 证券兼营机构具有不低于2000万元人民币的证券营运资金
C. 证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本
D. 证券兼营机构具有不低于1000万元人民币的净营运资金
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我国综合类证券公司欲取得从事证券自营业务的资格,需具备的条件是()
A.证券专营机构具有不低于2000万元人民币的净资产 B.证券兼营机构具有不低于2000万元人民币的证券营运资金 C.证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本 D.证券兼营机构具有不低于1000万元人民币的净营运资金
答案
单选题
综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务( )。
A.财务账户分开业务人员合一 B.业务人员分开财务账户统一 C.业务人员财务账户均应分开 D.业务人员账户财务均可合一
答案
判断题
综合类证券公司开展自营业务只能以自己的名义进行。
A.对 B.错
答案
多选题
综合类证券公司可以从事()业务。
A.证券的自营买卖 B.证券的承销 C.证券投资咨询 D.受托投资管理 E.吸收存款
答案
判断题
综合类证券公司在经营活动中,经纪业务和自营业务可以混合操作。
A.对 B.错
答案
单选题
下列关于证券公司自营业务的说法正确的是( )。①具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易②不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的,从事金融衍生品交易③证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本90%的,无须取得证券自营业务资格④具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资
A.①③④ B.①④ C.③④ D.①②④
答案
单选题
证券公司从事证券自营业务可以()。
A.内幕交易 B.专设自营账户 C.操纵市场 D.假借他人名义进行自营业务
答案
多选题
证券公司从事证券自营业务的自营清算岗位()。
A.应当与资产管理业务清算岗位分离 B.不需要与资产管理业务清算岗位分离 C.应当与经纪业务清算岗位分离 D.不需要与经纪业务清算岗位分离
答案
单选题
综合类券商经营证券自营业务应遵循( )。
A.自营和其他业务分账经营、分业管理 B.自营和其他业务分账经营、混业管理 C.自营和其他业务并账经营、分业管理 D.自营和其他业务并账经营、混业管理
答案
单选题
综合类券商经营证券自营业务应遵循()。
A.分业管理 B.混业管理 C.分业管理 D.混业管理
答案
热门试题
在我国,取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务,不得因自营业务影响经纪业务,这反映了( )的申报原则。
根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》,我国证券公司可从事( )。
根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》,我国证券公司可以从事的证券自营投资品种有( )。
中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的( )对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核.
无自营资格的证券公司变褶从事证券自营业务的,可能受到的处罚不包括()。
根据我国《证券法》的规定,证券公司能否从事证券自营业务?()
取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务,不得因经纪业务影响自营业务。()
证券公司从事证券自营业务不得有哪些行为?()
根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报________备案。
下列职能中,属于综合类证券公司可以从事的业务包括()
下列职能中,属于综合类证券公司可以从事的业务包括()。
综合类券商经营证券自营业务应遵循()的原则。
在我国,证券公司自营业务()。
关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法,正确的有( )。 Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅱ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅲ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
国证券公司分为综合类证券公司和证券公司()
根据我国《证券法》,综合类证券公司可以经营的证券业务为( )。
证券公司在从事自营业务中可以( )。
证券公司从事自营业务要经( )批准。
经纪类证券公司可以经营证券承销、自营业务。( )
证券公司从事自营业务,应当以公司名义开立证券自营账户,并报( )备案。
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