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以下哪些属于银行需要上报的非现场监管信信息()
多选题
以下哪些属于银行需要上报的非现场监管信信息()
A. 反洗钱内部控制制度建设情况
B. 反洗钱工作机构、岗位设立及宣传和培训情况
C. 执行客户身份识别制度的情况
D. 协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的情况
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以下哪些属于银行需要上报的非现场监管信信息()
A.反洗钱内部控制制度建设情况 B.反洗钱工作机构、岗位设立及宣传和培训情况 C.执行客户身份识别制度的情况 D.协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的情况
答案
多选题
征信监管中非现场监管需要检查以下哪些方面()
A.业务综合评价 B.内控制度制定及备案 C.日常监测分析 D.从业人员考试情况
答案
多选题
根据大连银行关于国库经收业务非现场监督的相关要求,各中心支行须认真及时向总行报送国库经收业务非现场监管信息资料,并对上报的非现场监管信息()负责。
A.真实性 B.准确性 C.完整性 D.合法性
答案
多选题
银行业从业人员配合监管部门的非现场监管,应当按要求的报送需要的数据和非数据信息()
A.保密级别 B.报送内容 C.报送频率 D.报送方式 E.汇报方法
答案
多选题
银行业从业人员配合监管部门的非现场监管,应当按要求的( )报送需要的数据和非数据信息。
A.报送方式 B.报送内容 C.报送频率 D.保密级别 E.报送途经
答案
多选题
银行报送的反洗钱非现场监管信患按报送时期分包括()
A.月度反洗钱信息 B.季度反洗钱信息 C.半年度反洗钱信息 D.年度反洗钱信患
答案
多选题
银行业从业人员应当按监管部门要求的报送非现场监管需要的数据和非数据信息,并建立重大事项报告制度()
A.报送方式 B.报送内容 C.报送频率 D.保密级别
答案
主观题
反洗钱非现场监管季度报告需要包括哪些内容?
答案
单选题
银行业从业人员应向监管部门报送非现场监管需要的数据和非数据信息。对以下各项:1报送方式2报送内容3报送频率4保密级别,监管部门可以做出规定的是()。
A.1234 B.134 C.123 D.23
答案
单选题
下列属于银行业非现场监管规制方式的是()
A.查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料 B.进入银行业金融机构进行检查 C.询问银行业金融机构的工作人员 D.采集数据并对有关数据进行核对和整理
答案
热门试题
征信业务2◆人民银行应通过非现场执法检查方式和现场监管对涉及监管内容的真实性予以确认()
人民银行应通过非现场执法检查方式和现场监管对涉及监管内容的真实性予以确认。---征信业务类()
以下属于非现场监管主要内容的有()
下面关于金融机构境外分支机构和附属机构上报非现场监管信息的说法正确的是()
监管法人分支机构的非现场监管员应按期向本部门()和上级监管部门非现场监管人员(或主监管员)上报《日常监管分析报告》。
银行监管的流程主要包括()非现场监管和现场监管三个部分
以下哪些属于非现场绩效辅导?()
列表述中,属于人民银行非现场监管内容的是()
银行监管的非现场监管的审查对象是()
银行监管的非现场监管的审查对象是()。
银行业从业人员应当按监管部门要求的报送方式、报送内容、报送频率和保密级别报送非现场监管需要的数据和非数据信息,并建立( )制度。
属地监管机构应利用非现场监管、现场检查等方式,对村镇银行__等进行监管()
下列表述中,属于人民银行非现场监管内容的是()
非现场监管信息系统主要完成对被监管机构日常量化信息的采集和加工,为非现场监管人员提供技术支持,以提高监管信息的()和()。
银行业从业人员应当按监管部门要求的报送方式、报送内容、报送频率和保密级别报送非现场监管需要的数据和非数据信息,并建立( )制度。
向监管部门报送信息科技风险非现场监管报表等相关信息()
我国哪些征信机构需要向监管部门备案其信息处理方法、标准等()
银监会非现场监管报表(也称1104报表)源于银监会“1104工程”,实现对银行业的非现场监管
以下哪些不属于非现场绩效辅导?()
通过现场检查,除要核实非现场监管的一些主要数据和信息,还要检查非现场监管难以监管和发现的问题,主要包括( )。
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