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下列关于合规风险说法,正确的有( )C
多选题
下列关于合规风险说法,正确的有( )C
A. 包括商业银行因没有遵循法律可能遭受法律制裁的风险
B. 包括商业银行因没有遵循规则和准则可能遭受监管处罚的风险
C. 包括商业银行因无法满足相关的商业准则,导致不能履行合同而造成经济损失的风险
D. 包括商业银行因违反相关法律要求,发生争议/诉讼而造成经济损失的风险
E. 合规风险一般独立于法律风险讨论
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多选题
下列关于合规风险说法,正确的有( )C
A.包括商业银行因没有遵循法律可能遭受法律制裁的风险 B.包括商业银行因没有遵循规则和准则可能遭受监管处罚的风险 C.包括商业银行因无法满足相关的商业准则,导致不能履行合同而造成经济损失的风险 D.包括商业银行因违反相关法律要求,发生争议/诉讼而造成经济损失的风险 E.合规风险一般独立于法律风险讨论
答案
单选题
下列关于合规及合规风险的说法,正确的是()
A.合规风险可能潜藏于银行运营全过程的各个节点,并且合规风险可能导致各种有形或者无形的损失 B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 C.商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险 D.商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
答案
多选题
根据合规管理规定,下列关于合规风险管理说法正确的是()
A.合规风险是指因未能遵循国家法律 B.分支行行长对本单位合规经营负有首要责任,员工对本岗位合规经营负有直接责任 C.全体员工都有发现合规风险或违规行为立即报告并及时采取应急措施的合规职责 D.合规风险首先向合规岗进行报告,如遇到紧急情况,可直接向总行合规部进行报告
答案
单选题
下列关于合规及合规风险的说法,不正确的是()。
A.市场风险、操作风险具有关联性 B.规则和准则可能遭受合规风险 C.商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险 D.商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
答案
多选题
根据合规管理规定,下列关于合规风险管理说法正确的是()
A.合规风险是指因未能遵循国家法律、法规、监管规定以及本行的规章制度,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险 B.分支行行长对本单位合规经营负有首要责任,员工对本岗位合规经营负有直接责任 C.全体员工都有发现合规风险或违规行为立即报告并及时采取应急措施的合规职责 D.合规风险首先向合规岗进行报告,如遇到紧急情况,可直接向总行合规部进行报告
答案
单选题
下列关于合规及合规风险的说法中,不正确的是( )。
A.合规风险与信用风险 B.商业银行的经营活动违反了法律 C.商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险 D.商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
答案
多选题
下列关于合规风险的说法,正确的有( )。
A.包括商业银行因没有遵循法律可能遭受法律制裁的风险 B.包括商业银行因没有遵循规则和准则可能遭受监管处罚的风险 C.包括商业银行因无法满足相关的商业准则,导致不能履行合同而造成经济损失的风险 D.包括商业银行因违反相关法律要求,发生争议/诉讼而造成经济损失的风险 E.合规风险一般独立于法律风险讨论
答案
多选题
下列关于合规风险的说法,正确的有()。
A.包括商业银行因没有遵循法律可能遭受法律制裁的风险 B.包括商业银行没有遵循规则和准则可能遭受监管处罚的风险 C.包括商业银行因无法满足相关的商业准则,导致不能履行合同而造成经济损失的风险 D.包括商业银行因违反相关法律要求,发生争议/诉讼而造成经济损失的风险 E.合规风险一般独立于法律风险讨论
答案
多选题
下列关于法律风险与合规风险说法正确的有()
A.法律风险和合规风有重合又各有侧重 B.合规风险侧重于民事责任的承担 C.法律风险侧重于行政责任和道德责任的承担 D.法律风险和合规风险有时会同时发生
答案
多选题
下列关于法律风险与合规风险说法正确的有( )
A.法律风险和合规风险既有重合又各有侧重 B.合规风险侧重于行政责任和道德责任的承担 C.法律风险侧重于民事责任的承担 D.法律风险和合规风险不会同时发生
答案
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下列关于商业银行合规风险管理的说法,错误的是()。
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