单选题

下列关于商业银行合规风险管理的说法,错误的是(  )。

A. 商业银行合规风险管理的基本制度包括合规绩效考核制度、公平竞争制度和诚信举报制度
B. 合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
C. 董事会对于银行的风险管理负有最终责任
D. 商业银行的经营管理,尤其是设立新的机构或开办新的业务,均应当体现“内控优先”的要求

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单选题
下列关于商业银行合规风险管理的说法,错误的是(  )。
A.商业银行合规风险管理的基本制度包括合规绩效考核制度、公平竞争制度和诚信举报制度 B.合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险 C.董事会对于银行的风险管理负有最终责任 D.商业银行的经营管理,尤其是设立新的机构或开办新的业务,均应当体现“内控优先”的要求
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单选题
下列关于商业银行合规风险管理的说法,错误的是()。
A.商业银行合规风险管理的基本制度包括合规绩效考核制度、公平竞争制度和诚信举报制度 B.合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险 C.董事会对于银行的风险管理负有最终责任 D.商业银行的经营管理,尤其是设立新的机构或开办新的业务,均应当体现“内控优先”的要求
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单选题
下列关于商业银行合规风险管理的说法,错误的是()。  
A.合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险 B.董事会对内部审计的独立性和有效性承担最终责任 C.商业银行合规风险管理的基本制度包括合规绩效考核制度,公平竞争制度和诚信举报制度 D.商业银行的经营管理,尤其是设立新的机构或开办新的业务,均应当体现“内控优先”的要求
答案
单选题
根据《商业银行合规风险管理指引》,下列说法错误的是( )。
A.商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度报银监会审批 B. C.商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告 D. E.商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告 F. G.商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的10个工作日内.应向银监会报告离任原因等有关情况
答案
单选题
根据《商业银行合规风险管理指引》,下列说法错误的是( )。
A.商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度报银监会审批 B.商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告 C.商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告 D.商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的10个工作日内.应向银监会报告离任原因等有关情况
答案
单选题
下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的说法中,错误的是()
A.经董事会批准,合规负责人可以同时分管业务条线 B.高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件 C.合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告 D.高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,每年向董事会提交合规风险管理报告,报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性
答案
单选题
根据《商业银行合规风险管理指引》规定,以下说法错误的是()
A.商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率 B.商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能,合规管理的职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求 C.合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责 D.银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价,评价报告作为分类监管的重要依据
答案
单选题
下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述,错误的是( )。
A.内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人 B.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计 C.商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估合规性测试方面的职责 D.商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离,内部审计部门职能的履行情况应受到合规管理部门定期的独立评价
答案
单选题
下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述,错误的是()。  
A.合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告 B.高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告重大违规事件 C.经董事会批准,合规负责人可以同时分管业务线条 D.高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,每年向董事会提交合规风险管理报告
答案
多选题
为加强商业银行合规风险管理,维护商业银行安全稳健运行,根据(),制定《商业银行合规风险管理指引》
A.《中华人民共和国银行业监督管理法》 B.《中华人民共和国商业银行法》 C.《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》 D.《公司法》
答案
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关于《商业银行合规风险管理指引》,下列不属于合规管理部门职责的是()。   按照《商业银行合规风险管理指引》要求,(  )应有效管理商业银行的合规风险,履行相应的合规管理职责。 按照《商业银行合规风险管理指引》规定,合规管理是商业银行一项基本的风险管理活动。核心() 按照《商业银行合规风险管理指引》要求,(   )应有效管理商业银行的合规风险,履行相应的合规管理职责。 银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管,()商业银行合规风险管理的有效性 合规风险()是商业银行合规风险管理的前提和基础。 按照《商业银行合规风险管理指引》规定,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责() 根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行的合规负责人应() 根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。 下列关于商业银行内控合规的目标,说法错误的是() 根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行合规风险管理体系应包括以下基本要素() 《商业银行合规风险管理指引》明确,商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效__管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营() 根据《商业银行合规风险管理指引》,下列说法中,正确的有( )。 下列关于商业银行合规风险管理目标的说法正确的有(     )。 ()依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性 依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性() 商业银行合规风险管理指引所称合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的() 关于《商业银行合规风险管理指引》中的相关规定,下列说法不正确的是(  )。 商业银行的合规风险管理流程包括对合规风险的() 商业银行合规风险管理中的合规政策包括()。
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