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基金管理人合规部门的合规检查应当包括()。Ⅰ.公司是否独立运作Ⅱ.公司员工薪酬递延机制Ⅲ.重大关联交易的执行情况Ⅳ.公司员工的证券投资活动管理制度是否健全有效
单选题
基金管理人合规部门的合规检查应当包括()。Ⅰ.公司是否独立运作
Ⅱ.公司员工薪酬递延机制
Ⅲ.重大关联交易的执行情况
Ⅳ.公司员工的证券投资活动管理制度是否健全有效
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题
一般来说,基金管理人合规部门的合规检查不包括( )。
A.公司是否独立运作 B.公司员工工资是否符合规定 C.公平交易制度建设及执行情况 D.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
答案
单选题
―般来说,基金管理人合规部门的合规检査不包括( )。
A.公司是否独立运作 B.公司员工工资是否符合规定 C.公平交易制度建设及执行情况 D.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
答案
单选题
()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任
A.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据 B.对不合规现象或问题进行惩处 C.及时为高级管理层提供合规建议 D.保持与监管机构日常的工作联系
答案
单选题
一般来说,基金管理人合规部门的合规检查不包括( )。
A.公司是否独立运作 B.公司员工工资是否符合规定 C.公平交易制度建设及执行情况 D.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
答案
单选题
基金管理人合规部门的合规检查应当包括()。Ⅰ.公司是否独立运作Ⅱ.公司员工薪酬递延机制Ⅲ.重大关联交易的执行情况Ⅳ.公司员工的证券投资活动管理制度是否健全有效
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
基金公司应当保证合规管理部门的独立性,下列对合规管理人员职责安排错误的是()。
A.基金公司合规部总监担任公司监事 B.基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书 C.基金公司督察长分管基金交易业务 D.基金公司合规部员工兼任职工工会主席
答案
单选题
基金管理人合规管理中的“规”包括()。
A.法律规则 B.公司章程 C.职业道德 D.以上全是
答案
单选题
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括()。
A.能够更好地履行合规风险管理的职能 B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实 C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚 D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
答案
单选题
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。
A.能够更好地履行合规风险管理的职能 B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实 C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚 D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
答案
单选题
下列各项中( )不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
A.及时为高级管理层提供合规建议 B.制定并执行风险为本的合规管理计划 C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训 D.对不合规现象或问题进行惩处
答案
热门试题
基金公司合规管理的目标包括( )Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系;Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理;Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定;Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营"
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。
关于基金管理人的合规管理,以下理解正确的是()。 Ⅰ.合规管理是一种风险管理活动 Ⅱ.合规管理包括检查、通报、评估、处置等 Ⅲ.合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础 Ⅳ.合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核
基金管理人合规管理内容不包括()。
合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动,这体现了合规管理的()原则。
基金管理人的合规管理目标为()。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营
基金管理人的合规审核不包括()。
基金管理人的合规审核不包括( )。
基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行( )的合规监控。
基金管理人合规管理的目标不包括( )。
基金管理人的合规管理目标不包括( )。
基金管理人合规管理的目标不包括( )。
基金管理人合规管理原则不包括()。
基金管理人的合规管理内容不包括()。
基金管理人的合规管理目标不包括()。
基金管理人的合规管理目标不包括( )。
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责包括( )。
基金公司合规管理部门应包括()。Ⅰ.制定和执行合规管理制度Ⅱ.建立合规机制Ⅲ.执行基金会计核算机制Ⅳ.防范合规风险
合规管理部门的职责包括()。Ⅰ.制订并执行风险为本的合规管理计划Ⅱ.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性Ⅲ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训Ⅳ.决定公司的合规管理部门的设置和职能
基金管理人的合规审核程序不包括( )。
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