单选题

关于强基金管理人的内部控制机制建设,下列说法不正确的是(  )。

A. 可以消除投资者和基金管理人的信息不对称
B. 可以防范基金管理人做出违背投资者利益的行为
C. 可以保障基金财产的安全
D. 可以保障投资者和基金管理人双方的利益

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单选题
关于强基金管理人的内部控制机制建设,下列说法不正确的是(  )。
A.可以消除投资者和基金管理人的信息不对称 B.可以防范基金管理人做出违背投资者利益的行为 C.可以保障基金财产的安全 D.可以保障投资者和基金管理人双方的利益
答案
单选题
下列关于私募投资基金管理人内部控制的说法中,不正确的是()。
A.私募基金管理人自行承担信息技术和会计核算等职能的,应建立相应的信息系统和会计系统,保证信息技术和会计核算等的顺利运行 B.私募基金管理人应对内部控制制度的执行情况进行定期和不定期的检查、监督及评价 C.中国证监会通过现场或非现场方式对私募基金管理人的人员、内部控制、业务活动及信息披露等合规情况进行业务检查 D.私募基金管理人排查内部控制制度存在缺陷及实施中存在问题的,应及时予以改进,确保内部控制制度的有效执行
答案
单选题
下列关于基金管理人前、中、后台内部控制的说法不正确的是( )。
A.前台的目标是客户满意度最大 B.后台的目标是保证基金管理人战略的实施与效果 C.中台部门应与前台部门建立相应的隔离机制 D.清算、信息技术、投资、研究、销售等部门
答案
单选题
下列关于基金管理人前、中、后台内部控制的说法不正确的是()。
A.前台的目标是客户满意度最大 B.后台的目标是保证基金管理人战略的实施与效果 C.中台部门应与前台部门建立相应的隔离机制 D.后台部门包括行政管理、清算、信息技术、投资、研究、销售等部门
答案
单选题
下列有关私募基金管理人内部控制的说法,不正确的是()。
A.应当牢固树立合法合规经营的理念 B.进行不正当关联交易 C.具备风险控制优先的意识 D.培养从业人员的合规与风险意识,保证从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守
答案
单选题
下列有关私募基金管理人内部控制的说法,不正确的是()。
A.应该牢固树立合法合规经营的理念 B.进行不正当关联交易 C.具备风险控制优先的意识 D.培养从业人员的合规与风险意识,保证从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守
答案
单选题
关于基金管理人的内部控制,下列说法正确的是()。
A.应遵循相互制约的原则,即主要考虑横向控制的制约关系 B.应考虑以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果 C.应确保基金资产 D.主要涉及投资
答案
单选题
关于管理人内部控制作用的说法,不正确的是()
A.管理经营风险,提高经营管理效益 B.帮助投资者预测股权投资基金收益率 C.保障股权投资基金财产的安全、完整 D.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
答案
单选题
下列关于对基金管理人内部治理的监管,表述不正确的是()。
A.当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时,应以前者利益优先 B.良好的内部治理结构是保证公开募集基金稳健运行、保护基金份额持有人利益的必要条件 C.基金管理人的股东、实际控制人不得未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动 D.公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金
答案
单选题
关于基金管理人风险管理的内容,下列说法不正确的是( )。
A.风险评估可以采用定性和定量相结合的方法 B.基金管理人应对每一个重要的风险进行评价 C.行为监控主要监控基金管理人经理层的活动 D.基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础
答案
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