单选题

下列关于私募投资基金管理人内部控制的说法中,不正确的是()。

A. 私募基金管理人自行承担信息技术和会计核算等职能的,应建立相应的信息系统和会计系统,保证信息技术和会计核算等的顺利运行
B. 私募基金管理人应对内部控制制度的执行情况进行定期和不定期的检查、监督及评价
C. 中国证监会通过现场或非现场方式对私募基金管理人的人员、内部控制、业务活动及信息披露等合规情况进行业务检查
D. 私募基金管理人排查内部控制制度存在缺陷及实施中存在问题的,应及时予以改进,确保内部控制制度的有效执行

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单选题
下列关于私募投资基金管理人内部控制的说法中,不正确的是()。
A.私募基金管理人自行承担信息技术和会计核算等职能的,应建立相应的信息系统和会计系统,保证信息技术和会计核算等的顺利运行 B.私募基金管理人应对内部控制制度的执行情况进行定期和不定期的检查、监督及评价 C.中国证监会通过现场或非现场方式对私募基金管理人的人员、内部控制、业务活动及信息披露等合规情况进行业务检查 D.私募基金管理人排查内部控制制度存在缺陷及实施中存在问题的,应及时予以改进,确保内部控制制度的有效执行
答案
单选题
下列有关私募基金管理人内部控制的说法,不正确的是()。
A.应当牢固树立合法合规经营的理念 B.进行不正当关联交易 C.具备风险控制优先的意识 D.培养从业人员的合规与风险意识,保证从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守
答案
单选题
下列有关私募基金管理人内部控制的说法,不正确的是()。
A.应该牢固树立合法合规经营的理念 B.进行不正当关联交易 C.具备风险控制优先的意识 D.培养从业人员的合规与风险意识,保证从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守
答案
单选题
下列关于私募基金管理人登记和私募基金备案的说法,不正确的是()。
A.自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起,中国基金业协会不再出具私募基金管理人登记电子证明 B.向中国基金业协会办理私募基金备案业务需提供私募基金管理人登记证书 C.中国基金业协会以通过协会官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续 D.被注销登记的私募基金管理人若因真实业务需要,可按要求重新申请私募基金管理人登记
答案
单选题
下列关于私募基金管理人内部控制制度的说法中,正确的是()。
A.私募基金管理人应该树立合法合规经营优先,风险控制第二的理念 B.私募基金管理人可以兼营与私募基金管理无关的业务 C.负责合规风控的高级管理人员,应独立地履行对内部控制监督、检查、评价等职能 D.私募基金管理人可以兼营与私募基金管理有利益冲突的业务
答案
单选题
下列关于私募基金管理人登记的说法,不正确的是()。
A.中国基金业协会对从事与私募基金业务相冲突的机构可予以登记 B.同时从事众筹和私募基金管理业务的基金管理人可以设立专门从事私募基金管理业务的机构后申请私募基金管理人登记 C.对于名称和经营范围中不含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样的机构,中国基金业协会将不予登记 D.经金融监管部门批准设立的机构在同时从事小额理财、众筹等非私募基金业务和私募基金管理业务的,应该相应建立业务隔离制度,防止利益冲突
答案
单选题
关于私募基金管理人、私募基金参与发行的登记备案要求,以下说法中不正确的是()。
A.私募投资基金管理人自身参与股票定向发行的,其完成登记不作为相关环节审查的前置条件 B.已完成登记的私募投资基金管理人管理的私募投资基金参与股票定向发行的,其完成备案不作为相关环节审查的前置条件 C.私募投资基金未完成备案,但其管理人已完成登记的,管理人需出具承诺函,并明确具体(拟)完成备案的时间 D.管理人未完成登记的私募基金参与股票定向发行的,其完成备案不作为股票定向发行相关环节审查的前置条件
答案
单选题
下列关于《私募投资基金管理人内部控制指引》相关规定的说法中,错误的是(  )。
A.股权投资基金管理人应遵循综合化原则 B.股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员 C.股权投资基金管理人应当建立财产分离制度 D.股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度
答案
单选题
根据《私募投资基金管理人内部控制指引》,私募基金管理人应具备至少2名( )。
A.负责信息披露的高级管理人员 B.负责合规风控的高级管理人员 C.高级管理人员 D.负责内部控制的高级管理人员
答案
单选题
根据《私募投资基金管理人内部控制指引》,关于第六条私募基金管理人建立与实施有效的内部控制应当包括要素说法错误的是()。
A.内部环境包括经营理念和内控文化 B.控制活动根据风险评估结果采用相应的控制措施将风险控制在可承受范围之内 C.信息与沟通及时 D.内部监督对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查评价内部控制的有效性发现内部控制缺陷或因业务变化导致内部需求有变化的可以不用加以改进
答案
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根据《私募投资基金管理人内部控制指引》,关于第六条私募基金管理人建立与实施有效的内部控制应当包括要素说法错误的是() 据《私募投资基金管理人内部控制指引》,私募基金管理人应具备至少两名( ) 关于私募基金管理人内部控制的作用,下列说法错误的是()。 关于私募基金管理人内部控制的作用,下列说法错误的是()。 根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少()名高级管理人员。 根据《私募投资基金管理人内部控制指引》,关于各项内部控制有效运行说法错误的是()。 根据《私募投资基金管理人内部控制指引》,关于各项内部控制有效运行说法错误的是()。 下列关于私募基金管理人、私募基金销售机构募集资金的做法,不正确的是()。 下列关于私募基金管理人、私募基金销售机构募集资金的做法,不正确的是()。 我国的私募股权基金自律规则有(   )。Ⅰ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》Ⅱ.《私募投资基金信息披露管理办法》Ⅲ.《私募投资基金募集行为管理办法》Ⅳ.《私募投资基金管理人内部控制指引》 私募基金管理人的下列做法中,不正确的是()。 根据《私募投资基金管理人内部控制指引》基金合同约定私募不进行托管的,私募基金管理人应建立保障私募基金( )的制度措施和纠纷解决机制。 根据《私募基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少2名()。 根据《私募投资基金管理人内部控制指引》,股权投资基金管理人应具备至少2名( )。 私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度,并在中国基金业协会()填报及上传相关内部控制制度。 私募基金管理人和投资者的下列行为中,不正确的是()。 同一私募基金管理人对不同类别私募基金进行管理时,下列做法中不正确的是(  )。 私募基金管理人内部控制是指( ) 私募基金管理人内部控制是指( ) 《私募投资基金管理人内部控制指引》的制定依据不包括()。
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