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保荐人发生下面哪些行为,将依照《证券法》和保荐制度的有关规定处理:()
多选题
保荐人发生下面哪些行为,将依照《证券法》和保荐制度的有关规定处理:()
A. 出具有虚假记载
B. 以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作;
C. 签字
D. 不履行其他法定职责;
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多选题
保荐人发生下面哪些行为,将依照《证券法》和保荐制度的有关规定处理:()
A.出具有虚假记载 B.以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作; C.签字 D.不履行其他法定职责;
答案
多选题
保荐人发生下面哪些行为,将依照《证券法》和保荐制度的有关规定处理()
A.出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的发行保荐书 B.以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作 C.签字、盖章系伪造或变造 D.不履行其他法定职责
答案
多选题
根据《证券法》规定,发行人在()情况下,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
A.申请公开发行股票 B.申请公开发行债券 C.申请公开发行证券投资基金份额 D.申请公开发行可转换为股票的公司债券 E.申请公开发行证券衍生品
答案
判断题
根据新《证券法》的规定,保荐人出具有虚假记载的保荐书,没有业务收入的,不会被处罚款()
答案
多选题
根据《证券法》的规定,采取承销方式公开发行下列证券时,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的有()
A.股票 B.公司债券 C.可转换为股票的公司债券 D.基金
答案
单选题
下列不属于《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是( )。
A.申请公开发行股票,依法采取承销方式的 B. C.申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的 D. E.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的 F. G.申请公开发行公司债券,依法采取承销方式的
答案
单选题
下列不属于《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是( )。
A.申请公开发行股票,依法采取承销方式的 B.申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的 C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的 D.申请公开发行公司债券,依法采取承销方式的
答案
判断题
保荐人应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作,作为保荐人与证券交易所之间的指定联络人。( )
答案
单选题
下列各项中,不属于我国《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是( )。
A.申请公开发行股票,依法采取承销方式的 B.申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的 C.申请公开发行法律行政法规规定实行保荐制度的其他证券的 D.申请公开发行公司债券,依法采取承销方式的
答案
单选题
(2018年真题)下列不属于《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是( )。
A.申请公开发行股票,依法采取承销方式的 B.申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的 C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的 D.申请公开发行公司债券,依法采取承销方式的
答案
热门试题
发行人持有或者控制保荐人股份超过( ),保荐人不得推荐发行人证券发行上市。
证券发行的保荐人制度起源于( )。
保荐制度主要内容包括( )。①建立保荐机构资格核准②保荐代表人的登记管理制度③保荐人全权负责④明确保荐期限
以下证券发行必须聘请具有保荐资格的机 构担任保荐人的是:()
根据证券发行制度,发行人申请公开发行()的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
保荐制度的主要内容包括( )。①明确保荐期限②分清保荐责任③建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度④保荐人全权负责⑤引进持续信用监管和“冷淡对待”
符合保荐代表人数量少于()的证券经营机构不得注册登记为保荐人。
以下证券的发行应当聘请保荐人的是( )。
《证券法》规定,发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
《证券法》规定,发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。()
下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是( )。
保荐人应当在签订保荐协议时指定()名保荐代表人具体负责保荐工作。
保荐人保荐股票上市(股票恢复上市除外)时,应当向证券交易所提交的文件主要包括()。Ⅰ上市保荐书Ⅱ保荐协议Ⅲ保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会注册登记并列人保荐人和保荐代表人名单的证明文件Ⅳ保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书Ⅴ发行人最近2年的年度财务报表
询证函中询证单位及回函单位为证券保荐人的,需要与被审计单位进行核实,明确询证人为保荐人()
保荐制度主要内容包括()。<br/>①建立保荐机构资格核准<br/>②保荐代表人的登记管理制度<br/>③保荐人全权负责<br/>④明确保荐期限
保荐制度的主要内容包括()。<br/>①明确保荐期限<br/>②分清保荐责任<br/>③建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度<br/>④保荐人全权负责<br/>⑤引进持续信用监管和“冷淡对待”
上市公司发行证券,保荐人关于本次证券发行的文件包括( )。
下列机构中,可担任证券发行上市保荐人的是()。
保荐人保荐股票上市(股票恢复上市除外)时,应当向证券交易所提交的文件主要包括()。<br/>Ⅰ.上市保荐书<br/>Ⅱ.保荐协议<br/>Ⅲ.保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会注册登记并列人保荐人和保荐代表人名单的证明文件<br/>Ⅳ.保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书<br/>Ⅴ.发行人最近2年的年度财务报表
保荐人保荐股票上市(股票恢复上市除外)时,应当向上海证券交易所提交的文件主要包括()。<br/>Ⅰ上市保荐书<br/>Ⅱ保荐协议<br/>Ⅲ保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件<br/>Ⅳ保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书<br/>Ⅴ发行人最近2年的年度财务报表
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