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作为银行理财子公司控股股东的商业银行应当符合:设立理财业务专营部门,对理财业务实行集中统一经营管理;理财业务专营部门连续运营__年以上,具有前中后台相互分离、职责明确、有效制衡的组织架构()
单选题
作为银行理财子公司控股股东的商业银行应当符合:设立理财业务专营部门,对理财业务实行集中统一经营管理;理财业务专营部门连续运营__年以上,具有前中后台相互分离、职责明确、有效制衡的组织架构()
A. 1
B. 3
C. 5
D. 7
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银行理财子公司应当由在中华人民共和国境内注册成立的商业银行作为控股股东发起设立。作为控股股东的商业银行应当符合以下条件:()
A.具有良好的公司治理结构、内部控制机制和健全的风险管理体系 B.主要审慎监管指标符合监管要求 C.财务状况良好,最近3个会计年度连续盈利 D.银行理财业务经营规范稳健
答案
单选题
以下哪个事项不符合商业银行发起设立银行理财子公司的条件()
A.财务状况良好,最近2个会计年度连续盈利 B.监管评级良好,最近2年内无重大违法违规行为 C.以自有资金资金入股 D.在银行理财子公司章程中载明5年内不转让所持有的股权,不将所持有的股权进行质押或设立信托
答案
单选题
作为银行理财子公司控股股东的商业银行应当符合:设立理财业务专营部门,对理财业务实行集中统一经营管理;理财业务专营部门连续运营__年以上,具有前中后台相互分离、职责明确、有效制衡的组织架构()
A.1 B.3 C.5 D.7
答案
单选题
商业银行设立理财子公司开展资管业务,作用不包括()
A.有利于强化银行理财业务风险隔离,推动银行理财回归资管业务本源,逐步有序打破刚性兑付,更好地保护投资者合法权益 B.也有助于培育和壮大机构投资者队伍,引导理财资金以合法、规范形式进入金融市场和支持实体经济发展 C.有助于商业银行进行业务转型升级,保护投资者的合法权益 D.有利于优化组织管理体系,建立符合资管业务特点的风控制度和激励机制,促进理财业务规范转型
答案
判断题
根据《商业银行理财子公司管理办法》规定,同一投资人及其关联方、一致行动人参股银行理财子公司的数量不得超过2家,或者控股银行理财子公司的数量不得超过2家()
答案
单选题
根据《商业银行理财子公司管理办法》,银行理财子公司发布的理财产品,投资门槛最低可为__元()
A.0.1 B.1 C.10 D.100
答案
单选题
设立商业银行应当有符合《商业银行法》和《公司法》规定的章程。()
A.错误 B.正确
答案
判断题
根据《商业银行理财子公司管理办法》规定,银行理财子公司可以自有资金投资于本公司发行的理财产品()
答案
单选题
作为控股股东的商业银行,应在银行理财子公司章程中承诺__年内不转让所持有的股权,不将所持有的股权进行质押或设立信托,经国务院银行业监督管理机构批准的除外()
A.5 B.7 C.9 D.10
答案
单选题
根据《商业银行理财子公司管理办法》规定,银行理财子公司应当按照规定,于每年度结束后个月内向银行业监督管理机构报送理财业务年度报告()
A.1 B.2 C.3 D.6
答案
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控股公司制商业银行
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设立商业银行,应当经()批准。
《股份制商业银行公司治理指引》规定,商业银行董事长和行长应分设,控股股东的法人代表和主要负责人不得担任商业银行董事长。
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