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分别简述合规组织框架及职责?

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分别简述合规组织框架及职责?
答案
多选题
合规组织框架包括()
A.高级管理层 B.各职能机构 C.各分支机构 D.理事会
答案
多选题
合规组织框架包括()
A.高级管理层 B.各职能机构 C.各分支机构 D.董事会
答案
单选题
公司全体干部员工的合规职责中,合规管理专业部门及()承担各岗位相应的合规管理职责
A.内设机构负责人 B.主管领导 C.相关责任人 D.员工
答案
单选题
董事会履行合规管理职责有( )。 Ⅰ.审议批准合规管理的基本制度 Ⅱ.审议批准公司年度合规报告 Ⅲ.审议批准公司年度合规报告 Ⅳ.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。 Ⅴ.公司章程规定的其他合规管理职责。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ. B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ. C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
答案
单选题
根据《承德银行总行各部门合规职责及考核评价规定(试行)》,部门合规职责自评至少每一次()
A.三个月 B.半年 C.一年
答案
单选题
董事会履行合规管理职责有( )。Ⅰ.审议批准合规管理的基本制度Ⅱ.审议批准公司年度合规报告Ⅲ.建立与合规负责人的直接沟通机制Ⅳ.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。Ⅴ.公司章程规定的其他合规管理职责。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案
单选题
证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容()。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况;②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况;③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况;④合规管理有效性的评估及整改情况;⑤内部控制的监督、检查和评价机制;⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规
A.①②③④⑥ B.②③④⑤⑥ C.①③④⑤⑥ D.①②③⑤⑥
答案
单选题
证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容()。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况;②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况;③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况;④合规管理有效性的评估及整改情况;⑤内部控制的监督、检查和评价机制;⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保
A.①②③④⑥ B.②③④⑤⑥ C.①③④⑤⑥ D.①②③⑤⑥
答案
单选题
证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容( )①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况④合规管理有效性的评估及整改情况⑤合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况
A.①②④ B.①②③ C.①③ D.①②③④⑤
答案
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我行科技保卫部门职责包括指导全行企业征信业务,组织企业征信业务及合规教育培训() 请分别简述合规风险对银行及其从业人员的影响。 合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务,不得分管与合规管理职责相冲突的部门。() 合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务,不得分管与合规管理职责相冲突的部门。() 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括(  )内容。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况④合规管理有效性的评估及整改情况⑤内部控制的监督、检查和评价机制⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括(  )。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况④合规管理有效性的评估及整改情况⑤内部控制的监督、检查和评价机制⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告内容包括( )。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况④合规管理有效性的评估及整改情况⑤内部控制的监督、检查和评价机制⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括()内容。<br/>①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况<br/>②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况<br/>③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况<br/>④合规管理有效性的评估及整改情况<br/>⑤内部控制的监督、检查和评价机制<br/>⑥合规人员配置情况、合规 任命合规负责人,并确保合规负责人的独立是( )的合规管理职责。 合规总监的职责有()。 董事会履行合规管理职责有()。<br/>Ⅰ.审议批准合规管理的基本制度<br/>Ⅱ.审议批准公司年度合规报告<br/>Ⅲ.建立与合规负责人的直接沟通机制<br/>Ⅳ.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。<br/>Ⅴ.公司章程规定的其他合规管理职责 ()应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责。 ()应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责。 在银行合规管理中,合规审核岗的基本职责包括() 在银行合规管理中,合规监测岗的基本职责包括() 在银行合规管理中,合规主管岗的基本职责包括() 在银行合规管理中,合规检查岗的基本职责包括() 在合规管理体系中,合规部门的基本职责包括( )。 在合规管理体系中,合规部门的基本职责包括( )。 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容(  )。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况④合规管理有效性的评估及整改情况’⑤内部控制的监督、检查和评价机制⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况
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