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合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务,不得分管与合规管理职责相冲突的部门。()
判断题
合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务,不得分管与合规管理职责相冲突的部门。()
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合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务,不得分管与合规管理职责相冲突的部门。()
A.对 B.错
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合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务,不得分管与合规管理职责相冲突的部门。()
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多选题
分支机构合规管理人员不得从事()与合规管理职责相冲突的业务活动
A.营销 B.客户账户 C.客户资金存管 D.信息技术
答案
判断题
合规负责人不得分管业务条线。
答案
判断题
合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线()
答案
判断题
商业银行合规管理负责人不得分管业务条线()
答案
多选题
合规总监的职责有()。
A.重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查 B.采取有效措施,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督 C.保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通,主动配合证券监管机构和自律组织的工作。 D.提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查,并对履行职责的情况作出记录
答案
判断题
合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,并分管业务条线。 ( )
答案
判断题
证券公司应当设立专门的合规部门协助合规总监工作,不得指定其他部门。()
答案
单选题
当合规与业务开展发生冲突时,合规管理可以适当放宽()
A.正确 B.错误
答案
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合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向董事会提交合规风险评估报告。合规负责人可以分管业务条线()
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()应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责。
()应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责。
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