下列属于证券投资顾问禁止行为的有（）。 Ⅰ.向客户承诺或保证投资收益 Ⅱ.对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传 Ⅲ.向他人泄露客户的投资决策计划信息 Ⅳ.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

对证券投资顾问服务人员的要求有( )。Ⅰ.向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以州可方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问 根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（ ）。Ⅰ.依据虚假信息撰写和发布分析报告Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令Ⅳ.接受他人委托从事证券投资 对证券投资顾问服务人员的要求有（）。<br/>Ⅰ.向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以州可方式向客户承诺或者保证投资收益<br/>Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用<br/>Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券<br/>研究报告的发布人、发布日期<br/>Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格，并在中 证券投资顾问的主要职责是包括（）。Ⅰ．证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务Ⅱ．证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券硏究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见Ⅲ．证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期Ⅳ．证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证 根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（　　）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。Ⅰ．诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅱ．向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失Ⅲ．拒绝接受不符合规定的交易指令Ⅳ．接受客户的全权委托 证券投资建议、客户回访及投拆管理包括( )。 Ⅰ. 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅱ. 证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息 Ⅲ. 证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议 Ⅳ. 证券公司应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施 Ⅴ. 证券公司应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投拆事项 证券投资建议、客户回访及投诉包括 （ ）。 Ⅰ. 证券投资顾问向客户提供投资建议, 应当提示潜在的投资风险 , 禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅱ. 证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划, 不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息 Ⅲ. 证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体， 作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议 Ⅳ. 证券公司应当建立客户回访机制, 明确客户回访的程序、内容和要求 , 并指定专门人员独立实施 Ⅴ. 证券公司应当建立客户投拆处理机制, 及时、妥善处理客户投拆事项 下列属于证券投资顾问禁止行为的是（ ）。①忠实客户利益②向客户提供建议服务③向他人泄露客户的投资决策计划信息④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 证券投资顾问的主要职责是包括（　　）。Ⅰ．证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务Ⅱ．证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券硏究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见Ⅲ．证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期Ⅳ．证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 下列属于证券投资顾问禁止行为的有（ ）。①向客户提示潜在的投资风险②对服务能力和过往业绩逬行虛假、不实、误导性的营销宣传③向他人泄露客户的投资决策计划信息④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。<br/>Ⅰ诱导客户进行不必要的证券买卖<br/>Ⅱ向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失<br/>Ⅲ拒绝接受不符合规定的交易指令<br/>Ⅳ接受客户的全权委托 下列关于证券投资建议、客户回访及投诉管理表述正确的是（）Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点，作为辅助客户评估投资风险的参考Ⅱ.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议Ⅲ.证券公司应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要 下列关于证券投资建议、客户回访及投诉管理表述正确的是( ) Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点，作为辅助客户评估投资风险的参考 Ⅱ.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议 Ⅲ.证券公司应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施 Ⅳ.证券公司应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投拆事项 证券投资建议、客户回访及投诉管理包括（）。Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅱ.证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息Ⅲ.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议Ⅳ.证券公司应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定 下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。 Ⅰ.接受客户全权委托，代为客户决定证券的买卖方向、买卖品种、买卖数量及买卖时间 Ⅱ.挪用客户交易结算资金和证券，将客户资金和证券出借或抵押 Ⅲ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失 Ⅳ.为投资者提供投资咨询 下列属于证券投资顾问禁止行为的有（）。I 向客户提示潜在的投资风险II 对服务能力和过往业绩逬行虛假、不实、误导性的营销宣传III 向他人泄露客户的投资决策计划信息IV 以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 下列关于证券投资建议、客户回访及投诉管理表述正确的是（ ） Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点，作为辅助客户评估投资风险的参考 Ⅱ.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者待有具体证券的投资建议 Ⅲ.证券公司应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施 Ⅳ.证券公司应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项 证券投资顾问应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务，下列属于执业中禁止的行为是（）。   证券投资顾问的主要职责是包括（）。<br/>Ⅰ．证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务<br/>Ⅱ．证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券硏究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见<br/>Ⅲ．证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期<br/>Ⅳ．证券投资顾问应当向客户提示潜在的投 证券投资建议、客户回访及投诉管理包括（ ）， Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议。应当提示潜在的投资风险.禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅱ.证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划，不得向他人泄露该客户的投资决第计划信息 Ⅲ.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒休，作出买入、卖出或者持有具休证券的投资建议 Ⅳ.证券公司应当建立客户回访机制.明确客户回访的程序、内容和要求.并指定专门人员独有实施 Ⅴ.证券公司应当建立客户投诉处理机制.及时、妥善处理客户投诉事项