单选题

下列属于证券投资顾问禁止行为的是( )。
①忠实客户利益
②向客户提供建议服务
③向他人泄露客户的投资决策计划信息
④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

A. ②③
B. ①②④
C. ③
D. ①②③④

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单选题
下列属于证券投资顾问禁止行为的是( )。①忠实客户利益②向客户提供建议服务③向他人泄露客户的投资决策计划信息④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
A.②③ B.①②④ C.③ D.①②③④
答案
单选题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时应当() Ⅰ忠实客户利益,切实维护客户合法权益 Ⅱ遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务 Ⅲ与客户签定证券投资顾问服务协议 Ⅳ优先维护特定客户利益  
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务,说法正确的是( )。 Ⅰ.应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益 Ⅱ.不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益 Ⅲ.不得为特定客户利益损害其他客户利益 Ⅳ.应当首先保障股东权益
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时应当(  )Ⅰ忠实客户利益,切实维护客户合法权益Ⅱ遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务Ⅲ与客户签定证券投资顾问服务协议Ⅳ优先维护特定客户利益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
下列对证券投资顾问服务的有关规定表述正确的是()。 I 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为特定客户利益损害其他客户利益II 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为公司及其关联方的利益损害客户利益III 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益IV 证券投资顾问应当忠实于客户利益
A.I、II B.III、IV C.I、II、III、IV D.II、III、IV
答案
单选题
以下属于证券投资顾问执业行为准则的是( )。①忠实客户利益②提供适当的投资建议服务③以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用④提供投资建议应具有合理依据
A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①③④
答案
单选题
下列属于证券投资顾问禁止行为的是()Ⅰ 以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅱ 向客户提供建议服务 Ⅲ 向他人泄露客户的投资决策计划信息 Ⅳ 以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列关于证券投资顾问业务的说法中,正确的有( )。Ⅰ 证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议Ⅱ 证券投资顾问在了解客户的基础上,依据合同约定,向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议Ⅲ 证券投资顾问一般服务于普通投资者,强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务Ⅳ 证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
(2021年真题)根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时应当( )Ⅰ忠实客户利益,切实维护客户合法权益Ⅱ遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务Ⅲ与客户签定证券投资顾问服务协议Ⅳ优先维护特定客户利益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中,正确的是()。I.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据Ⅱ.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅲ.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息Ⅳ.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
A.I、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
热门试题
下列对证券投资顾问服务的有关规定表述正确的是()。<br/>I证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为特定客户利益损害其他客户利益<br/>II证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为公司及其关联方的利益损害客户利益<br/>III证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益<br/>IV证券投资顾问应当忠实于客户利益 证券投资顾问应公平维护客户利益不得(  )。Ⅰ.为公司及其关联方的利益损害客户利益Ⅱ.为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益Ⅲ.为特定客户利益损害其他客户利益Ⅳ.提供证券投资顾问服务,维护客户合法权益 根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时,应当做到()。Ⅰ.遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务Ⅱ.切实维护公司利益,特殊情形下可以牺牲客户利益Ⅲ.忠实客户利益,切实维护客户合法权益Ⅳ.遵守法律、行政法规的规定 下列属于证券投资顾问禁止行为的是()。<br/>①以任何方式向客户承诺或者保证投资收益<br/>②向客户提供建议服务<br/>③向他人泄露客户的投资决策计划信息<br/>④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 证券投资顾问应公平维护客户利益不得()。<br/>Ⅰ.为公司及其关联方的利益损害客户利益<br/>Ⅱ.为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益<br/>Ⅲ.为特定客户利益损害其他客户利益<br/>Ⅳ.提供证券投资顾问服务,维护客户合法权益 下列属于证券投资顾问禁止行为的有(  )。①以任何方式向客户承诺或者保证投资收益②向客户提供建议服务③向他人泄露客户的投资决策计划信息④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是(  )。 Ⅰ 向客户建议适当的投资组合 Ⅱ 向客户进行理财规划建议 Ⅲ 向客户建议如何选择适当的投资品种 Ⅳ 接受客户全权委托,管理客户资产 根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时,应当(  )。 Ⅰ 忠实客户利益,切实维护客户合法权益Ⅱ 遵守法律、行政法规的规定Ⅲ 遵循诚实信用原则,勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务Ⅳ 优先维护公司利益,特殊情形下可以牺牲小客户利益 根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时,应当(  )。Ⅰ.忠实客户利益,切实维护客户合法权益Ⅱ.遵守法律、行政法规的规定Ⅲ.遵循诚实信用原则,勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务Ⅳ.优先维护公司利益,特殊情形下可以牺牲小客户利益 下列属于证券投资顾问禁止行为的有( )。①向客户提示潜在的投资风险②对服务能力和过往业绩逬行虛假、不实、误导性的营销宣传③向他人泄露客户的投资决策计划信息④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 证券投资顾问应向客户提供投资建议,应当( ),禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。 根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时,应当( )。①忠实客户利益,切实维护客户合法权益②遵守法律行政法规的规定③遵循诚实信用原则,勤勉审慎的为客户提供证券投资顾问服务④公司利益优先 根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是()。<br/>Ⅰ向客户建议适当的投资组合<br/>Ⅱ向客户进行理财规划建议<br/>Ⅲ向客户建议如何选择适当的投资品种<br/>Ⅳ接受客户全权委托,管理客户资产 证券投资顾问应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务,下列属于执业中禁止的行为是()。   根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时,应当()。<br/>Ⅰ.忠实客户利益,切实维护客户合法权益<br/>Ⅱ.遵守法律、行政法规的规定<br/>Ⅲ.遵循诚实信用原则,勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务<br/>Ⅳ.优先维护公司利益,特殊情形下可以牺牲小客户利益 证券投资顾问的主要职责是包括( )。 Ⅰ.证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上。向客户提供适当的投资建议服务 Ⅱ.证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见 Ⅲ.证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期 Ⅳ.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或也保证投资收益 下列属于证券投资顾问禁止行为的有()。 Ⅰ.向客户承诺或保证投资收益 Ⅱ.对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传 Ⅲ.向他人泄露客户的投资决策计划信息 Ⅳ.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应告知客户下列信息() 下列属于证券投资顾问禁止行为的有()。I 向客户提示潜在的投资风险II 对服务能力和过往业绩逬行虛假、不实、误导性的营销宣传III 向他人泄露客户的投资决策计划信息IV 以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 证券投资顾问的主要职责是包括()。Ⅰ.证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务Ⅱ.证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券硏究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见Ⅲ.证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期Ⅳ.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证
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