多选题

商业银行理财业务有哪些情形之一的,应及时向中国银监会或者其派出机构报告?()

A. 发生群体性事件
B. 挪用客户资金或资产
C. 投资交易对手或其他信用关联方发生重大违约事件,可能造成理财产品重大亏损
D. 理财产品出现高盈利
E. 理财产品出现重大亏损

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多选题
商业银行理财业务有哪些情形之一的,应及时向中国银监会或者其派出机构报告?()
A.发生群体性事件 B.挪用客户资金或资产 C.投资交易对手或其他信用关联方发生重大违约事件,可能造成理财产品重大亏损 D.理财产品出现高盈利 E.理财产品出现重大亏损
答案
多选题
商业银行理财业务有下列情形之一的,应当及时向中国银监会或其派出机构报告()。
A.发生群体性事件、重大投诉等重大事件 B.挪用客户资金或资产 C.投资交易对手或其他信用关联方发生重大信用违约事件,可能造成理财产品重大亏损 D.理财产品出现重大亏损 E.销售中出现的其他重大违法违规行为
答案
多选题
商业银行理财业务有下列情形之一的,应当及时向中国银监会或其派出机构报告()。
A.发生群体性事件、重大投诉等重大事件 B.挪用客户资金或资产 C.投资交易对手或其他信用关联方发生重大信用违约事件,可能造成理财产品重大亏损 D.理财产品出现重大亏损
答案
主观题
根据《商业银行理财产品销售管理办法》,商业银行理财业务发生哪些情形,应当及时向中国银监会或其派出机构报告?
答案
多选题
商业银行向中国银监会申请个人理财业务时,需要报送的材料有( )。
A.由商业银行负责人签署的申请书 B.商业银行外部专业机构的审核意见 C.目标客户群以及相关分析预测 D.主要风险及拟采取的管理措施等 E.银监会要求的其他文件和资料
答案
多选题
商业银行申请开展个人理财业务,应当向中国银监会报送的材料有(  )。
A.由商业银行负责人签署的申请书 B.拟申请业务介绍 C.业务实施方案 D.商业银行内部相关部门的审核意见 E.中国银监会要求的其他文件和资料
答案
单选题
中资商业银行(不包括城市商业银行、农村商业银行)开办需要批准的个人理财业务,由()向中国银监会申请。
A.法人 B.分行 C.支行 D.总行
答案
多选题
商业银行申请开展个人理财业务,应当向中国银监会报送的材料包括()。
A.商业银行负责人签署的申请书 B.拟申请业务介绍 C.业务实施方案 D.商业银行内部相关部门的审核意见 E.中国银监会要求的其他文件和资料
答案
多选题
商业银行申请开展个人理财业务,应当向中国银监会报送的材料包括()。
A.有商业银行负责人签署的申请书 B.拟申请业务介绍 C.律师事务所出具的法律意见书 D.商业银行内部相关部门的审核意见 E.中国银监会要求的其他文件和资料
答案
多选题
商业银行申请开展个人理财业务,应当向中国银监会报送的材料包括()
A.由商业银行负责人签署的申请书 B.拟申请业务介绍 C.业务实施方案 D.商业银行内部相关部门的审核意见 E.中国银监会要求的其他文件和资料
答案
热门试题
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