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简述工件重复异常《重大问题矫正及预防措施报告》主导改善责任单位如何归属。

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简述工件重复异常《重大问题矫正及预防措施报告》主导改善责任单位如何归属。
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主观题
简述工件重复异常《重大问题矫正及预防措施报告》主导改善责任单位如何归属
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多选题
内部稽核作业过程中﹐有可能被开立重大问题矫正及预防措施报告的情形有()
A.稽核缺失连续两次追踪未完成矫正及预防措施或矫正及预防未达到预期效果 B.焦点稽核项目在稽核过程中发现次要缺失 C.同一焦点稽核项目连续两次稽核均发现小暇疵 D.同一品质指针连续三个月未达成预定目标
答案
多选题
内部稽核作业过程中,有可能被开立重大问题矫正及预防措施报告的情形有以下哪些?()
A.稽核缺失连续两次追踪未完成矫正及预防措施或矫正及预防未达到预期效果。 B.焦点稽核项目在稽核过程中发现次要缺陷。 C.同一交点稽核项目,连续两次稽核均发现小瑕疵。 D.同一品质指标连续三个月未达成预定目标
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主观题
简述重大问题处理流程。
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主观题
简述重大问题处理流程
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单选题
内部稽核回馈及改善记录表应在开立之日起()内完成矫正及预防措施拟定
A.三个工作日 B.七个工作日 C.五个工作日 D.一个工作日
答案
主观题
稽核重大问题报告指稽核部门和人员能按制度的要求报告有关重大问题,不能严格执行该制度且造成重大后果的,实行()。
答案
主观题
稽核重大问题报告指稽核部门和人员能按制度的要求报告有关重大问题,不能严格执行该制度且造成重大后果的,实行
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多选题
查库中发现重大问题的,应立即向()报告。
A.银监局 B.主管领导 C.当地人民银行 D.上级行
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