单选题

综合类券商经营证券自营业务应遵循( )。

A. 自营和其他业务分账经营、分业管理
B. 自营和其他业务分账经营、混业管理
C. 自营和其他业务并账经营、分业管理
D. 自营和其他业务并账经营、混业管理

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单选题
综合类券商经营证券自营业务应遵循( )。
A.自营和其他业务分账经营、分业管理 B.自营和其他业务分账经营、混业管理 C.自营和其他业务并账经营、分业管理 D.自营和其他业务并账经营、混业管理
答案
单选题
综合类券商经营证券自营业务应遵循()。
A.分业管理 B.混业管理 C.分业管理 D.混业管理
答案
单选题
综合类券商经营证券自营业务应遵循()的原则。
A.自营和其他业务分账经营、分业管理 B.自营和其他业务分账经营、混业管理 C.自营和其他业务并账经营、分业管理 D.自营和其他业务并账经营、混业管理
答案
判断题
综合类证券公司在经营活动中,经纪业务和自营业务可以混合操作。
A.对 B.错
答案
单选题
综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务( )。
A.财务账户分开业务人员合一 B.业务人员分开财务账户统一 C.业务人员财务账户均应分开 D.业务人员账户财务均可合一
答案
多选题
我国综合类证券商和经纪类证券商营业的前提条件是()
A.必须经过国务院证券监督管理机构批准 B.得到业务许可证 C.后者注册资本必须达到1亿元 D.前者注册资本必须达到5亿元
答案
判断题
综合类证券公司开展自营业务只能以自己的名义进行。
A.对 B.错
答案
多选题
我国综合类证券公司欲取得从事证券自营业务的资格,需具备的条件是()
A.证券专营机构具有不低于2000万元人民币的净资产 B.证券兼营机构具有不低于2000万元人民币的证券营运资金 C.证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本 D.证券兼营机构具有不低于1000万元人民币的净营运资金
答案
判断题
金融类会员、综合类会员、自营类会员都可以进行自营业务。
答案
单选题
我国的综合类券商目前是集证券营销等业务于一身的经营机构,它的主要业务不包括()
A.证券承销 B.证券经纪 C.投资基金 D.证券自营
答案
热门试题
金融类会员可开展自营和代理业务及批准的其它业务,综合类会员可开展自营和代理业务,自营会员可开展自营业务。 经纪类证券公司可以经营证券承销、自营业务。( ) 综合类证券公司可以经营的的证券业务有( )。 证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的( )。 根据我国《证券法》,综合类证券公司可以经营的证券业务为( )。 综合类证券公司可以从事()业务。 证券公司经营证券自营业务的,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( )。 证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。 证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。 Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作; Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券; Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券; Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券。 根据《证券法》规定,我国综合类券商的最低注册资本为5亿元() 证券经营机构自营业务买卖对象包括( )。 证券经营机构自营业务买卖对象包括() 在证券经纪业务中,证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时应遵循( )的原则。 证券公司经营证券自营业务的,必须符合()规定。 证券经营机构从事证券自营业务不得有下列()行为。 证券公司自营业务规定包括( )。 Ⅰ.自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金 Ⅱ.自营业务在执行严格的信息隔离制度上可使用经济业务资金 Ⅲ.证券公司不得将其自营账户借给他人使用 Ⅳ.证券公司可以将其自营账户借给其他券商使用 证券公司经营证券自营业务的,自营股票规模不得超过净资本的( )。 证券经营机构自营业务买卖的对象包括( )。 证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作;Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券;Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券;Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券。 证券经营机构从事自营业务时,不得委托其他证券经营机构代为买卖证券。()
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