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期货公司应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引,对投资者的()等进行综合评估,不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立金融期货交易编码。
多选题
期货公司应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引,对投资者的()等进行综合评估,不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立金融期货交易编码。
A. 相关投资经历
B. 财务状况
C. 诚信状况
D. 基本情况
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多选题
期货公司应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引,对投资者的()等进行综合评估,不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立金融期货交易编码。
A.相关投资经历 B.财务状况 C.诚信状况 D.基本情况
答案
多选题
期货公司会员应当按照《金融期货投资者适当性制度操作指引》制定本公司金融期货投资者适当性综合评估的实施办法,对自然人投资者的()等方面进行适当性综合评估,评估其是否适合参与金融期货交易。
A.基本情况 B.相关投资经历 C.财务状况 D.诚信状况
答案
单选题
按照金融期货投资者适当性制度的要求,交易所更新测试试卷,期货公司会员应当使用更新后的试卷对()进行测试
A.公司市场开发人员 B.投资者 C.期货公司开户人员 D.专职介绍业务人员
答案
单选题
为落实金融期货投资者适当性制度,规范期货公司业务操作,根据()的有关规定,制定《金融期货投资者适当性制度操作指引》
A.《期货交易条例》 B.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》 C.《金融期货投资者适当性制度实施办法试行》 D.《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》
答案
单选题
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定,中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行()。
A.行业管理 B.监督管理 C.自律管理 D.交易管理
答案
多选题
期货公司违反金融期货投资者适当性制度的,交易所可以对其采取的处理措施包括( )
A.责令整改 B.暂停受理申请开立新的交易编码 C.暂停或者限制业务 D.调整或者取消会员资格
答案
多选题
期货公司会员违反投资者适当性制度的,交易所可以对其采取()等处理措施。
A.通报批评 B.公开谴责 C.书面警示 D.暂停受理申请开立新的交易编码
答案
多选题
期货公司会员违反投资者适当性制度的,交易所可以对其采取的措施有()
A.责令整改、谈话提醒 B.书面警示、通报批评 C.暂停受理申请开立新的交易编码 D.暂停或者限制业务
答案
判断题
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》由中国金融期货交易所负责解释。( )
答案
多选题
中国金融期货交易所应当从投资者的()等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引。
A.经济实力 B.股指期货产品认知能力 C.投资经历 D.风险预测能力
答案
热门试题
中国金融期货交易所应当从投资者的()等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引。
中国金融期货交易所应当从投资者的()等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引。
期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的,交易所可以对其采取的处理措施包括( )。
期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,对自然人投资者进行适当性综合评估的内容有()。
中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引,应报( )备案。
期货交易所、期货公司和境外经纪机构应当执行交易者适当性制度。( )
按照金融期货投资者适当性制度的要求,交易所定期或不定期更新测试试卷,期货公司应当使用更新后的试卷对()进行测试。
中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。( )
按照金融期货投资者适当性制度的要求,交易所定期或不定期更新测试试卷,期货公司会员应当使用更新后的试卷对()进行测试
按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。
按照金融期货投资者适当性制度的要求,期货公司应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。( )
期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的,交易所可以对其采取的处理措施包括()。查看材料
依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施有()。
中国金融期货交易所应当从投资者的()制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。
中国金融期货交易所应当从投资者的()制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。
根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取()监管措施。
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司,交易所可以采取的措施有()
按照金融期货投资者适当性制度的要求,期货公司在决定为投资者申请开立交易编码前应当对投资者的()方面进行综合评估。
依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计()交易日、()以上的股指期货仿真交易成交记录。
按照金融期货投资者适当性制度的要求,交易所定期或不定期更新测试试卷的,期货公司会员应当使用更新后的试卷对( )进行测试。
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