单选题

下列关于绿色信贷合规审查的说法中,错误的是( )。

A. 银行业金融机构应当对拟授信客户进行严格的合规审查
B. 银行业金融机构应当加强授信尽职调查,必须寻求合格、独立的第三方和相关主管部门的支持
C. 银行业金融机构应当对不同行业的客户特点,制定环境和社会方面的合规文件清单和合规风险审查清单
D. 银行业金融机构应当确保客户提交的文件和相关手续的合规性、有效性和完整性

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单选题
下列关于绿色信贷合规审查的说法中,错误的是( )。
A.银行业金融机构应当对拟授信客户进行严格的合规审查 B.银行业金融机构应当加强授信尽职调查,必须寻求合格、独立的第三方和相关主管部门的支持 C.银行业金融机构应当对不同行业的客户特点,制定环境和社会方面的合规文件清单和合规风险审查清单 D.银行业金融机构应当确保客户提交的文件和相关手续的合规性、有效性和完整性
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单选题
下列关于绿色信贷合规审查的说法,错误的是()。
A.银行业金融机构应当拟授信客户进行严格的合规审查 B.银行业金融机构应当加强授信尽职调查,应寻求合格、独立的第三方和相关主管部门的支持 C.银行业金融机构应当对不同行业的客户特点,制定环境和社会方面的合规文件清单和合规风险审查清单 D.银行业金融机构应当确保客户提交的文件和相关手续的合规性、有效性和完整性
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单选题
下列关于绿色信贷,说法错误的是(??)。
A.银行业金融机构需要明确绿色信贷的支持方向和重点领域 B.银行业金融机构要建立健全绿色信贷标识和统计制度 C.银行业金融机构要实行统一、静态的授信政策 D.在授信流程中强化环境风险和社会风险管理
答案
单选题
下列关于证券研究报告质量控制、合规审查的说法,错误的是( )。
A.经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大,诱导性的标题或者用语,不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证 B.经营机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险,任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺和书面承诺均无效 C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的,只应当披露所使用的投资评级分类 D.经营机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容,纳入发布证券研究报告相关业务档案以保存和管理
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单选题
下列关于证券研究报告质量控制、合规审查的说法,错误的是(  )。
A.经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大,诱导性的标题或者用语,不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证 B.经营机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险,任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效,但书面承诺除外 C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的,应当披露所使用的投资评级分类及其含义 D.经营机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容,纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理
答案
单选题
下列关于绿色信贷,说法错误的是(  )。
A.银行业金融机构需要明确绿色信贷的支持方向和重点领域 B.银行业金融机构要建立健全绿色信贷标识和统计制度 C.银行业金融机构要实行统一、静态的授信政策 D.在授信流程中强化环境风险和社会风险管理
答案
单选题
下列关于合规管理的说法中,错误的是()
A.合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致 B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 C.商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离 D.商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
答案
单选题
下列关于合规风险的说法中,错误的是( )。
A.合规风险包括商业银行因没有遵守法律可能遭受法律制裁的风险 B.合规风险包括商业银行因没有遵守规则和准则可能遭受监管处罚的风险 C.合规风险包括商业银行因无法满足相关的商业准则,导致不能履行合同而造成经济损失的风险 D.合规风险一般独立于法律风险讨论
答案
单选题
关于 PPP 项目合规性审查,下列表述错误的是( )。
A.审查项目是否列入国家或省、自治区、直辖市、计划单列市、新疆兵团政府 PPP 主管部门的项目库内 B.审查 PPP 项目是否符合国家产行业政策、立项政策、环境保护政策、土地政策、外部监管要求的有关规定 C.对于存量 PPP 项目,审查其债务是否纳入地方政府性债务管理系统,或2013 年全国政府性债务审计范围 D.严禁介入地市或县级 PPP
答案
单选题
关于PPP项目合规性审查,下列表述错误的是()
A.审查项目是否列入国家或省、自治区、直辖市、计划单列市、新疆兵团政府 PPP 主管部门的项目库内 B.审查 PPP 项目是否符合国家产行业政策、立项政策、环境保护政策、土地政策、外部监管要求的有关规定 C.对于存量 PPP 项目,审查其债务是否纳入地方政府性债务管理系统,或2013 年全国政府性债务审计范围 D.D 严禁介入地市或县级 PPP
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