单选题

下列关于合规管理的意义,说法错误的是(  )。

A. 可以帮助基金管理人控制违规风险
B. 减少违规处罚导致的损失
C. 减少声誉风险导致的潜在损失
D. 减少基金持有人的损失

查看答案
该试题由用户127****13提供 查看答案人数:40673 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户127****13提供 查看答案人数:40674 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
单选题
下列关于合规管理的意义说法错误的是( )
A.合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险 B.减少违规处罚导致的损失 C.减少声誉风险导致的潜在损失 D.减少基金持有人的损失
答案
单选题
下列关于合规管理的意义,说法错误的是(  )。
A.可以帮助基金管理人控制违规风险 B.减少违规处罚导致的损失 C.减少声誉风险导致的潜在损失 D.减少基金持有人的损失
答案
单选题
下列关于合规管理的意义说法错误的是(   )
A.合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险 B.减少违规处罚导致的损失 C.减少声誉风险导致的潜在损失 D.减少基金持有人的损失
答案
单选题
下列关于合规管理的说法中,错误的是()
A.合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致 B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 C.商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离 D.商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
答案
单选题
下列关于管理层合规责任的说法,错误的是()。
A.公平对待所有股东 B.对于公司为股东提供担保的,应当予以抵制,并向中国证监会及相关派出机构报告 C.不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员 D.接受董事长的指示,对公司经营活动进行决策
答案
单选题
下列关于管理层的合规责任,说法错误的是( ).
A.公平对待所有股东 B.对于公司为股东提供担保的,应当予以抵制,并向中国证监会及相关派出机构报告 C.不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员 D.接受董事长的指示,对公司经营活动进行决策
答案
单选题
下列关于管理层的合规责任,说法错误的是()。
A.接受董事长的指示,对公司经营活动进行决策 B.对于公司为股东提供担保的,应当予以抵制,并向中国证监会及相关派出机构报告 C.不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员 D.公平对待所有股东
答案
多选题
根据合规管理规定,下列关于合规风险管理说法正确的是()
A.合规风险是指因未能遵循国家法律 B.分支行行长对本单位合规经营负有首要责任,员工对本岗位合规经营负有直接责任 C.全体员工都有发现合规风险或违规行为立即报告并及时采取应急措施的合规职责 D.合规风险首先向合规岗进行报告,如遇到紧急情况,可直接向总行合规部进行报告
答案
多选题
根据合规管理规定,下列关于合规风险管理说法正确的是()
A.合规风险是指因未能遵循国家法律、法规、监管规定以及本行的规章制度,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险 B.分支行行长对本单位合规经营负有首要责任,员工对本岗位合规经营负有直接责任 C.全体员工都有发现合规风险或违规行为立即报告并及时采取应急措施的合规职责 D.合规风险首先向合规岗进行报告,如遇到紧急情况,可直接向总行合规部进行报告
答案
单选题
关于管理层的合规责任,下列说法中错误的是()
A.董事会的指示 B.自主决策 C.制度和业务流程的规定开展工作,不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动 D.经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益
答案
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位