多选题

关于《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》对业务资格的规定,下列说法正确的有(  )。

A. 开展会员制业务的机构必须具备证券投资咨询资格
B. 会员制机构必须具备中国证券业协会会员资格
C. 对注册资本进行了限定,规定会员制机构实收资本不得低于500万元,每设立一家分支机构,应追加不低于250万元的实收资本
D. 会员制机构必须具有清晰的股权结构和最终控制关系

查看答案
该试题由用户908****34提供 查看答案人数:33444 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户908****34提供 查看答案人数:33445 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
多选题
关于《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》对业务资格的规定,下列说法正确的有(  )。
A.开展会员制业务的机构必须具备证券投资咨询资格 B.会员制机构必须具备中国证券业协会会员资格 C.对注册资本进行了限定,规定会员制机构实收资本不得低于500万元,每设立一家分支机构,应追加不低于250万元的实收资本 D.会员制机构必须具有清晰的股权结构和最终控制关系
答案
多选题
《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定的禁止会员制机构及人员的行为包括()。
A.通过参与卫星电视等公共媒体栏目,在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员 B.买卖本机构提供服务的上市公司股票 C.通过未报备的银行存款账户向客户收取、存放咨询服务收入 D.出租、出借公司及执业人员的资格证书,或以租赁、承包的方式开展会员制业务
答案
多选题
《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定的禁止会员制机构及人员的行为包括( )。
A.通过参与卫星电视等公共媒体栏目,在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员 B.买卖本机构提供服务的上市公司股票 C.存放咨询服务收入 D.出借公司及执业人员的资格证书,或以租赁、承包的方式开展会员制业务
答案
多选题
《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定的禁止会员制机构及人员的行为包括(  )。
A.通过参与卫星电视等公共媒体栏目,在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员 B.买卖本机构提供服务的上市公司股票 C.通过未报备的银行存款账户向客户收取、存放咨询服务收入 D.在做出评价、预测和推荐之前,为自己或关联方进行交易提供相关信息
答案
多选题
2005年12月12日中国证监会颁布施行的《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》,是(  )制定的。
A.针对近年来部分证券投资咨询机构通过会员制方式提供服务所出现的一些损害行业信誉和投资者利益的现象 B.为明确对证券投资咨询机构和证券投资咨询从业人员实行从业资格审批制度和年检制度 C.为规范会员制证券投资咨询业务 D.保护投资者合法权益
答案
单选题
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规、部门规章或其他规范性文件包括(  )。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ.《证券投资顾问业务暂行规定》Ⅳ.《发布证券研究报告暂行规定》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
2010年10月12日,中国证监会同时颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》,明确了()和()是证券投资咨询业务的两类基本形式。
A.证券投资顾问业务 B.融资融券业务 C.发布证券研究报告业务 D.证券自营业务
答案
单选题
2010年10月12日,中国证监会同时颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》,明确了(  )和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。
A.资产管理 B.证券投资顾问 C.证券经纪 D.证券合规
答案
单选题
2010年10月12日,中国证监会颁布了(  ),明确了证券投资顾问业务和发布证券研究报告是证券投资咨询业务的两类基本形式。Ⅰ.《发布证券研究报告暂行规定》Ⅱ.《证券投资顾问业务暂行规定》Ⅲ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅳ.《发布证券研究报告执业规范》
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
2010年10月12日,中国证监会颁布了(  ),明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。Ⅰ 《发布证券研究报告暂行规定》Ⅱ 《证券投资顾问业务暂行规定》Ⅲ 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅳ 《发布证券研究报告执业规范》
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
热门试题
根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》,向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或间接获取经济利益的,属于( ),应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格。 根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》,向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或间接获取经济利益的,属于(),应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格。 2010年10月12日,为进一步规范投资咨询业务,中国证监会发布了( )。①《证券研究报告暂行规定》②《证券投资顾问业务暂行规定》③《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》④《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关规定》 2010年10月12日,为进一步规范投资咨询业务,中国证监会颁布了(  )Ⅰ《发布证券研究报告暂行规定》Ⅱ《证券投资顾问业务暂行规定》Ⅲ《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》Ⅳ《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》 2010年10月12日,为进一步规范投资者咨询业务,中国证监会颁布了( )。①《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》②《证券投资顾问业务暂行规定》③《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》④《发布证券研究报告暂行规定》 从事证券投资咨询业务的人员,只要取得证券投资咨询从业资格.就可从事证券投资咨询业务。 根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法,不正确的是( )。 《证券投资顾问业务暂行规定》制定的依据不包括( )。 证券公司从事证券投资咨询业务,应当有()名以上取得证券投资咨询业务资格的专职人员。 根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问业务是( )的一种基本形式。 按照《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问业务是( )的一种基本形式。 《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的(  )实行留痕管理。Ⅰ.业务推广Ⅱ.客户回访Ⅲ.协议签订Ⅳ.投诉处理 从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入( )家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。 从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务 从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务( )等环节实行留痕管理。 Ⅰ.客户回访和投诉处理 Ⅱ.协议签订 Ⅲ.业务推广 Ⅳ.服务提供 根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司,证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务的流程中()等环节实行留痕管理。Ⅰ.服务提供Ⅱ.客户回访和投诉处理Ⅲ.业务推广Ⅳ.协议签订 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务()等环节实行留痕管理。 Ⅰ.协议签订 Ⅱ.客户回访和投诉处理 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.业务推广 按照证券投资顾问业务暂行规定的要求,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )等环节实行留痕管理。Ⅰ.业务推广Ⅱ.协议签订Ⅲ.服务提供Ⅳ.客户回访 下列投资顾问的哪种行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》()
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位
    用户服务协议与隐私政策

    感谢您信任并使用聚题库系统。我们深知个人信息和隐私保护的重要性,为了更好地保护您的个人权益,在使用产品前请充分阅读并理解《用户服务协议》《隐私协议》


    长沙聚优教育咨询有限公司(以下简称“长沙聚优”)在此特别提醒您在使用相关服务前,请认真阅读协议条款内容,确保您充分理解协议中各条款,特别是免除或者限制责任、法律适用和管辖的条款,以及开通或使用某项服务的单独协议,并选择接受或不接受。如你未满18周岁,请在法定监护人陪同下仔细阅读并充分理解本协议,并征得法定监护人的同意后使用“聚题库”软件及相关服务。除非您接受本协议所有条款,否则您无权注册、登录或使用本协议所涉服务。


    隐私权政策适用我们提供的软件、网站、服务,包括但不限于适用于电脑、移动智能终端产品及服务。


    本隐私权政策旨在帮助您了解我们会收集哪些数据,为什么收集这些数据、会利用这些数据做什么以及我们如何保护这些数据。了解这些内容,对于您行使个人权利及保护您的个人信息至关重要,请您在使用我们产品或服务前务必抽出时间认真阅读本政策。

    不同意
    同意

    需要获得您的同意后才能使用服务