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银行业金融机构有( )情形时,可能被处于二十万元以上五十万以下罚款。
单选题
银行业金融机构有( )情形时,可能被处于二十万元以上五十万以下罚款。
A. 未经批准设立分支机构
B. 未经批准变更
C. 自行确定有关高级雇员的任命
D. 违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动
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单选题
银行业金融机构有( )情形时,可能被处于二十万元以上五十万以下罚款。
A.未经批准设立分支机构 B.未经批准变更 C.自行确定有关高级雇员的任命 D.违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动
答案
单选题
银行业金融机构有()情形,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款。
A.未经批准设立分支机构的 B.提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的 C.违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的 D.未经批准变更、终止的
答案
单选题
银行业金融机构有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款。()
A.未按照规定进行信息披露的 B.违反规定提高或者降低存款利率 C.违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的 D.未经批准设立分支机构的
答案
单选题
银行业金融机构有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款:
A.未经批准设立分支机构的 B.未经批准变更、终止的 C.未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的 D.违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的
答案
单选题
银行业金融机构有下列情形之一(),由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款。
A.未按照规定进行信息披露的 B.违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的 C.违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的 D.未经批准设立分支机构的
答案
单选题
银行业金融机构有下列哪种行为的可以被国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款?()
A.拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查。 B.不按照规定提供报表、报告。 C.违反规定查询账户或者申请冻结资金的。 D.未依照规定报告突发事件
答案
单选题
金融机构有以下()行为,可以处二十万元以上五十万元以下罚款。
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度 B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作 C.未按照规定履行客户身份识别义务 D.未按照规定对职工进行反洗钱培训
答案
多选题
商业银行有()情形的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款。
A.拒绝或者阻碍国务院银行业监督管理机构检查监督的 B.报表和统计报表的 C.向关系人发放信用贷款或者发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的条件的 D.存贷比例、资产流动性比例、同一借款人贷款比例和国务院银行业监督管理机构有关资产负债比例管理的其他规定的 E.买卖金融债券的
答案
判断题
银行业金融机构拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款。
答案
单选题
金融机构有以下哪种行为,情节严重的,可以处二十万元以上五十万元以下罚款()
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度 B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作 C.未按照规定履行客户身份识别义务 D.未按照规定对职工进行反洗钱培训
答案
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银行业金融机构有下列()情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
银行业金融机构有下列()情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
生产、销售假药,生产、销售金额二十万元以上不满五十万元
根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业金融机构未经批准变更、终止的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款()
银行业金融机构拒绝或者阻碍非现场监管,提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的,由银监会责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款()
银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的,由银行业监督管理机构责令改正,逾期不改正的,处二十万元以上三十万元以下罚款。
商业银行拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的, 由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款。()
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商业银行(),由中国人民银行责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款。
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金融机构在配合反洗钱现场检查过程中故意提供虚假材料,情节严重的由人民银行处以二十万元以上五十万元以下罚款
银行业金融机构未经批准设立分支机构违法所得五十万元以上的, 应当接受怎样的罚款处罚: ()。
银行业金融机构未经批准设立分支机构违法所得五十万元以上的,应当接受的罚款处罚是:
银行业金融机构未经批准变更、终止,没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处十万元以上二百万元以下罚款。
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擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动,尚不构成犯罪的,没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处十万元以上二百万元以下罚款
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银行业金融机构有下列情形之一时,银行业监督管理机构责令改正,并处以二十万元以上五十万元以下罚款,情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证,构成犯罪的,依法追究刑事责任()
银行业金融机构有下列情形之一时,银行业监督管理机构责令改正,并处以二十万元以上五十万元以下罚款,情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证,构成犯罪的,依法追究刑事责任()
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