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金融机构有以下哪种行为,情节严重的,可以处二十万元以上五十万元以下罚款()
单选题
金融机构有以下哪种行为,情节严重的,可以处二十万元以上五十万元以下罚款()
A. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度
B. 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
C. 未按照规定履行客户身份识别义务
D. 未按照规定对职工进行反洗钱培训
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单选题
金融机构有以下哪种行为,情节严重的,可以处二十万元以上五十万元以下罚款()
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度 B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作 C.未按照规定履行客户身份识别义务 D.未按照规定对职工进行反洗钱培训
答案
单选题
金融机构有以下()行为,可以处二十万元以上五十万元以下罚款。
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度 B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作 C.未按照规定履行客户身份识别义务 D.未按照规定对职工进行反洗钱培训
答案
多选题
对于存在以下哪种违规行为且情节严重的金融机构,中国人民银行可以处二十万元以上五十万元以下罚款?()
A.未按照规定履行客户身份识别义务的 B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的 C.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的 D.违反保密规定,泄露有关信息的 E.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查,拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。
答案
单选题
依据《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构有以下哪种行为,情节严重的,可以处二十万元以上五十万元以下罚款()
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度 B.未按照规定设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作 C.未按照规定履行客户身份识别义务 D.未按照规定对职工进行反洗钱培训
答案
判断题
根据《反洗钱法》,金融机构有未履行客户身份识别等义务的行为,情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款()
答案
多选题
金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的,情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的,处一万元以上五万元以下罚款()
A.股东 B.董事 C.高级管理人员 D.其他直接责任人员
答案
判断题
对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构,中国人民银行可以处二十万元以上五十万元以下罚款。
答案
单选题
金融机构有()行为,情节严重的.处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款。
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的 B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的 C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的 D.违反保密规定,泄露有关信息的
答案
判断题
金融机构在配合反洗钱现场检查过程中故意提供虚假材料,情节严重的由人民银行处以二十万元以上五十万元以下罚款
A.对 B.错
答案
多选题
金融机构有下列()行为,国家反洗钱机构将其责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款
A.违反保密规定,泄露有关信息的、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的 B.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的 C.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的 D.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的 E.未按照规定履行客户身份识别义务的
答案
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银行业金融机构有( )情形时,可能被处于二十万元以上五十万以下罚款。
金融机构有下列行为之一的,责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款()
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金融机构违反保密规定将反洗钱检查信息泄露给无关人员、情节严重的处十万元以上二十万元以下罚款,井对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员,处一万元以上五万元以下的罚款()
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我国刑法规定,()商业银行或者其他金融机构经营许可证或者批准文件的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。
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银行业金融机构有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款。()
银行业金融机构有下列情形之一(),由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款。
银行业金融机构有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款:
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隐匿或者故意销毁依法应当保存的()情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
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