单选题

关于发布证券研究报告,以下说法错误的为(  )。

A. 证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大、诱导性的标题或者用语,不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B. 证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的,应当披露所使用的投资评级分类及其含义
C. 证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度,采用严谨的研究方法和分析逻辑,基于合理的数据基础和事实依据,审慎提出研究结论
D. 证券公司、证券投资咨询机构应当通过书面协议方式约定与投资者分享证券投资收益或者分担证券投资损失

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单选题
关于发布证券研究报告,以下说法错误的为(  )。
A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大、诱导性的标题或者用语,不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证 B.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的,应当披露所使用的投资评级分类及其含义 C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度,采用严谨的研究方法和分析逻辑,基于合理的数据基础和事实依据,审慎提出研究结论 D.证券公司、证券投资咨询机构应当通过书面协议方式约定与投资者分享证券投资收益或者分担证券投资损失
答案
单选题
关于发布证券研究报告,以下说法错误的为(  )。
A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大、诱导性的标题或者用语,不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证 B.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的,应当披露所使用的投资评级分类及其含义 C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度,采用严谨的研究方法和分析逻辑,基于合理的数据基础和事实依据,审慎提出研究结论 D.证券公司、证券投资咨询机构应当通过书面协议方式约定与投资者分享证券投资收益或者分担证券投资损失视频
答案
单选题
下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法错误的是( )。
A.应当审慎使用信息,不得将无法确认来源合规合法性的信息写人证券研究报告 B.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据 C.不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息.上市公司内幕信息以及未公开的重大信息 D.不得使用经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息
答案
单选题
在证券研究报告发布之前,制作发布证券研究报告的相关人员不得向证券研究报告相关销售服务人员、客户及其他无关人员泄露()。Ⅰ.研究对象覆盖范围的调整Ⅱ.制作与发布研究报告的计划Ⅲ.证券研究报告是否要发布Ⅳ.证券研究报告的发布时间
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
单选题
下列关于发布证券研究报告的利益冲突防范机制的说法,错误的是( )。
A.经营机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操作要求,有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突 B.经营机构应当采取有效的管理措施,防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益,或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点 C.从事发布证券研究报告业务的人员,不得同时从事证券自营、证券资产管理等具有利益冲突的业务 D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份5%以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况,并且在研究报告日及第二个交易日,不得进行与证券研究报告观点相反的交易
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明下列事项( )。Ⅰ.“证券研究报告”字样Ⅱ.发布证券研究报告的时间Ⅲ.使用证券研究报告的风险提示Ⅳ.研究报告的经济价值
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
以下关于证券研究报告发布机构要求说法正确的有()。 Ⅰ.证券公司应当采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受上市公司利益相关人的干涉和影响 Ⅱ.证券公司可以优先向公司内部部门、人员或者特定对象发布证券研究报告 Ⅲ.证券投资咨询机构应当防止发布证券研究报告的相关人员利用报告谋取不当利益 Ⅳ.关于转载证券研究报告,证券公司、证券投资咨询机构应当要求转载机构提示使用证券研究报告的风险
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法,错误的是( )。
A.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况,事先向住所地证监局进行报备 B.应当宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力 C.不得传播虚假、片面和误导性信息 D.证券公司员工参与广播电视证券节目的,应当履行公司内部审批管理程序,参照有关要求,在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示
答案
单选题
以下关于证券研究报告发布机构要求说法正确的有()。<br/>Ⅰ.证券公司应当采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受上市公司利益相关人的干涉和影响<br/>Ⅱ.证券公司可以优先向公司内部部门、人员或者特定对象发布证券研究报告<br/>Ⅲ.证券投资咨询机构应当防止发布证券研究报告的相关人员利用报告谋取不当利益<br/>Ⅳ.关于转载证券研究报告,证券公司、证券投资咨询机构应当要求转载机构提示使用证券
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告,以保障发布证券研究报告的( )。
A.统一性 B.独立性 C.均衡性 D.公平性
答案
热门试题
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明下列()事项。Ⅰ. “证券研究报告”字样Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称Ⅲ.发布证券研究报告的时间 Ⅳ.使用证券研究报告风险提示 下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中,错误的是() 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明下列哪些事项()。 Ⅰ.“证券研究报告”字样 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ.发布证券研究报告的时间 Ⅳ.使用证券研究报告风险提示 下列关于证券分析师制作发布证券研究报告的说法不正确的有(  )。 在证券研究报告发布之前,制作发布证券研究报告的相关人员不得向证券研究报告相关销售服务人员、客户及其他无关人员泄露( )。Ⅰ.研究对象覆盖范围的调整Ⅱ.制作与发布研究报告的计划Ⅲ.证券研究报告是否要发布Ⅳ.证券研究报告的发布时间、观点和结论,以及涉及盈利预测、投资评级、目标价格等内容的调整计划. 在证券研究报告发布之前,制作发布证券研究报告的相关人员不得向证券研究报告相关销售服务人员、客户及其他无关人员泄露( )。Ⅰ.研究对象覆盖范围的调整Ⅱ.制作与发布研究报告的计划Ⅲ.证券研究报告是否要发布Ⅳ.证券研究报告的发布时间、观点和结论,以及涉及盈利预測、投资评级、目标价格等内容的调整计划。 在证券研究报告发布之,制作发布证券研究报告的相关人员不得向证券研究报告相关销售服务人员、客户及其他无关人员泄露(  )。Ⅰ.研究对象覆盖范围的调整Ⅱ.制作与发布研究报告的计划Ⅲ.证券研究报告是否要发布Ⅳ.证券研究报告的发布时间、观点和结论,以及涉及盈利预测、投资评级、目标价格等内容的调整计划. 下列关于证券研究报告质量控制的说法,错误的是(  )。 下列关于证券投资顾问服务和发布证券研究报告区别的说法中,正确的有(  )。Ⅰ.证券投资顾问强调针对客户类型提供适当的服务Ⅱ.证券研究报告强调公平对待证券研究报告接收人Ⅲ.证券投资顾问通常不会显著影响证券定价Ⅳ.证券研究报告对证券价格可能产生较大影响 在证券研究报告发布之前,制作发布证券研究报告的相关人员不得向证券研究报告相关销售服务人员、客户及其他无关人员泄露()。<br/>Ⅰ研究对象覆盖范围的调整<br/>Ⅱ制作与发布研究报告的计划<br/>Ⅲ证券研究报告是否要发布<br/>Ⅳ证券研究报告的发布时间、观点和结论,以及涉及盈利预测、投资评级、目标价格等内容的调整计划 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项有()。Ⅰ.发布证券研究报告的地点Ⅱ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码Ⅲ.证券研究报告采用的信息和资料来源Ⅳ.使用证券研究报告的风险提示 证券公司,证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项有()。 Ⅰ发布证券研究报告的地点 Ⅱ署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 Ⅲ证券研究报告采用的信息和资料来源 Ⅳ使用证券研究报告的风险提示   下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法中,不正确的是(  )。 下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法中,不正确的是()。 在证券研究报告发布之前,制作报告的相关人不得泄露以下信息( )。①证券研究报告的发布时间、观点和结论②制作与发布研究报告的计划③涉及盈利预测等内容的调整计划④研究对象覆盖范围的调整 下列关于证券研究报告质量控制的说法中,错误的是(  )。 下列关于证券投资顾问服务和发布证券研究报告区别的说法中,正确的有()。<br/>Ⅰ.证券投资顾问强调针对客户类型提供适当的服务<br/>Ⅱ.证券研究报告强调公平对待证券研究报告接收人<br/>Ⅲ.证券投资顾问通常不会显著影响证券定价<br/>Ⅳ.证券研究报告对证券价格可能产生较大影响 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项包括( )。 Ⅰ.“证券研究报告”字样 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明 Ⅳ.发布证券研究报告的时间 Ⅴ.证券研究报告采用的信息和资料来源 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项包括( )。 I.“证券研究报告”字样 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明 Ⅳ.发布证券研究报告的时间 Ⅴ.证券研究报告采用的信息和资料来源 下列关于发布研究报告的业务管理制度的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构,应当设立专门研究部门或者子公司 Ⅱ.应建立健全业务管理制度 Ⅲ.从事发布证券研究报告业务的相关人员可以同时从事证券自营业务 Ⅳ.对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理
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