发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员存在下列哪些情形的，全国股转公司可以对其采取纪律处分？（）

证券公司是证券市场投资服务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务有（ ）。I．证券发行Ⅱ．上市保荐Ⅲ．代理证券买卖Ⅳ．资金存取 （）是发行人公开招标，证券公司以中标价格全部买入证券，再陆续向投资者出售证券的 投资者存在尚未了结的融券交易的，在( )情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。Ⅰ．证券发行人派发现金红利的，融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利Ⅱ．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券投资者应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券Ⅲ．证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理Ⅳ．证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理 证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场（） 证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）。 证券公司代理证券发行人发行证券的行为称为（）。 证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为()。 下列选项中既可以是证券发行人,也可以是证券投资者的有（ ） Ⅰ.商业银行 Ⅱ.股份有限公司 Ⅲ.证券公司 Ⅳ.政府机构 证券市场构成要素包括：发行人、投资者、（）、（），中介机构和（） 证券登记结算机构受证券发行人委托以（　　）形式分派投资收益的，应当将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户。 证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受()。等利益相关者的干涉和影响。Ⅰ.证券发行人Ⅱ.上市公司Ⅲ.基金管理公司Ⅳ.个人投资者 根据《证券法》，发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的，发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司可以委托投资者保护机构，就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议，予以先行赔付。先行赔付后，可以依法向发行人以及其他连带责任人追偿（） 发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行（）等义务。 （ ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话,出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,并记入诚信档案 Ⅰ.发行人 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.证券服务机构 Ⅳ.投资者 （ ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施。①发行人②证券公司③证券服务机构④投资者 下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（）。<br/>Ⅰ．证券公司<br/>Ⅱ．证券服务机构<br/>Ⅲ．证券发行人<br/>Ⅳ．证券登记结算机构 （2019年真题）下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（ ）。Ⅰ．证券公司Ⅱ．证券服务机构Ⅲ．证券发行人Ⅳ．证券登记结算机构 投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请调解。普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，提出调解请求的，证券公司不得拒绝。与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任（） 发行人因欺作发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的，发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司可以委托投资者保护机构，就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议，予以先行赔付。 发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取( )、认定为不适当人选等监管措施。Ⅰ．责令改正Ⅱ．监管谈话Ⅲ．出具警示函Ⅳ．责令公开说明