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对于低风险等级客户,各单位应开展持续性的客户身份识别,关注客户的交易情况,及时提示客户更新资料信息,并定期对客户信息进行核对更新,对个人客户,应至少每()进行一次集中核对。
单选题
对于低风险等级客户,各单位应开展持续性的客户身份识别,关注客户的交易情况,及时提示客户更新资料信息,并定期对客户信息进行核对更新,对个人客户,应至少每()进行一次集中核对。
A. 季度
B. 半年
C. 一年
D. 三年
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单选题
对于低风险等级客户,各单位应开展持续性的客户身份识别,关注客户的交易情况,及时提示客户更新资料信息,并定期对客户信息进行核对更新,对个人客户,应至少每()进行一次集中核对。
A.季度 B.半年 C.一年 D.三年
答案
单选题
对于低风险等级客户,各机构位应开展持续性的客户身份识别,关注客户的交易情况,及时提示客户更新资料信息,并定期对客户信息进行核对更新,对个人客户,应至少每进行一次集中核对()
A.季度 B.半年 C.一年 D.三年
答案
单选题
对于低风险等级客户,金融机构应开展持续性的客户身份识别,关注客户的交易情况,及时提示客户更新资料信息,并定期对客户信息进行核对更新,对个人客户,应至少每进行一次集中核对()
A.三个月 B.半年 C.一年 D.三年
答案
判断题
客户身份识别是指各单位在与客户建立业务关系或与其进行交易时,根据客户风险等级核查客户身份()
答案
判断题
对于低风险业务和客户,金融机构可以采取简化的客户身份识别措施,甚至免除实施客户身份识别措施。
A.对 B.错
答案
判断题
对于低风险业务和客户,金融机构可以采取简化的客户身份识别措施,甚至免除实施客户身份识别措施()
答案
单选题
重新识别客户身份后,对客户洗钱风险等级,金融机构应()
A.不必调整客户洗钱风险等级 B.定期调整客户洗钱风险等级 C.及时调整客户洗钱风险等级 D.下一次办理业务时调整客户洗钱风险等级
答案
多选题
在《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》中,持续识别客户身份中,对于CCS等级由调整为高风险的客户,可按照本办法规定开展加强型尽职调查()
A.低风险 B.中低风险 C.中风险 D.禁止类
答案
多选题
与客户业务关系存续期间,应持续开展客户身份识别与尽职调查。出现等情形的,应重新识别客户身份,并持续关注受益所有人信息变更情况()
A.客户身份等相关信息发生变化 B.客户行为或交易异常 C.客户为被政府有关部门要求协查或者关注的犯罪嫌疑人 D.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点
答案
单选题
从业机构应当采取持续的客户身份识别措施,对于高风险客户,从业机构应当采取合理措施()
A.了解其资金来源,提高审核频率 B.控制账户功能,限制线上交易 C.检验客户真实身份,及时冻结账户 D.重新识别客户身份,采取强化的尽调措施 E.- F.- G.- H.-
答案
热门试题
出现以下哪些情况时,各级公司应结合客户风险及时启动客户重新识别,按照不低于客户初次身份识别的标准,对客户重新开展相应身份识别()
分支机构重新识别客户身份及交易情况后,对于该客户洗钱风险等级调整,正确做法是( )。
在认真履行客户身份识别的基础上,对风险等级较高的客户的审核应严于风险等级较低客户的审核,指的是()原则。
与非自然人客户建立业务关系时已开展客户身份识别的,在业务关系存续期间,义务机构采取持续的客户身份识别措施或者重新识别客户身份的,不再同时开展受益所有人身份识别工作()
反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类,目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施,切实防范洗钱风险。
反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类,目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施,切实防范洗钱风险。()
反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类,目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施,切实防范洗钱风险。
定期重评工作中,对于高风险等级的客户应每进行一次持续人工复评,较高风险的客户应每进行一次持续人工复评,对于一般风险的客户应每进行一次持续人工复评,对于低风险的客户应每进行一次持续人工复评()
对哪些自然人客户应开展特别客户身份识别()
进行持续客户身份识别过程中,对于金融机构客户、货币服务机构以及第三方支付机构,应发送反洗钱问卷开展客户身份识别()
业务关系存续期间,应开展持续的客户身份识别,包括但不限于()。
业务关系存续期间,应开展持续的客户身份识别,包括但不限于( )。
业务关系存续期间客户身份识别:采取持续的客户身份识别措施,对客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的,按规定及时进行客户身份重新识别并更新客户信息()
反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类,目的是根据客户部同的风险等级采取不同的识别和监控措施,切实防范洗钱风险()
根据客户或者账户的风险等级,每年定期审核存量账户的客户基本信息,对高风险等级客户应采取强化识别措施,至少每()对客户基本信息进行一次审核,及时更新客户资料。对中、低风险等级客户身份基本信息,应每()审核一次。
单位申请变更,营业网点应重新开展客户身份识别,核实单位开户意愿,开展尽职调查()
营业机构在为客户提供交易服务时,发现有下列情形之一的,应当进一步识别客户,包括重新识别客户身份或持续性地对客户的真实身份、机构信用代码进行识别()
被评定为高风险的客户应于()进行客户身份的持续识别工作。
在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采持续的客户身份识别措施。当对客户及其交易的资金风险认知程度发生变化时,金融机构应重新识别客户身份,及时调整其风险等级分类,以确认其身份和交易是否可疑。
在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时,金融机构应重新识别客户身份,及时调整其风险等级分类,以确认其身份和有关交易是否可疑。 ( )
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