单选题

重新识别客户身份后,对客户洗钱风险等级,金融机构应()

A. 不必调整客户洗钱风险等级
B. 定期调整客户洗钱风险等级
C. 及时调整客户洗钱风险等级
D. 下一次办理业务时调整客户洗钱风险等级

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单选题
重新识别客户身份后,对客户洗钱风险等级,金融机构应()
A.不必调整客户洗钱风险等级 B.定期调整客户洗钱风险等级 C.及时调整客户洗钱风险等级 D.下一次办理业务时调整客户洗钱风险等级
答案
单选题
根据《金融机构反洗钱规定》,对先前获得的客户身份资料的()有疑问的,应当重新识别客户身份。
A.真实性 B.真实性 C.有效性 D.全面性
答案
多选题
金融机构对先前获得的客户身份资料的()存在疑点的,应重新识别客户身份
A.真实性 B.统一性 C.有效性 D.完整性
答案
单选题
分支机构重新识别客户身份及交易情况后,对于该客户洗钱风险等级调整,正确做法是( )。
A.及时调整 B.不作调整 C.下一次办理业务时视实际情况调整 D.三个月内调整
答案
多选题
信贷客户经理对洗钱风险等级较高客户进行洗钱风险重新评估,应采取加强型客户身份识别措施,包括但不限于()。
A.回访和实地调查。深入调查企业法定代表人或实际控制人 B.扩大核实范围。向工商 C.采集更多信息。在客户身份基本信息的基础上,要求客户提供企业法定代表人或实际控制人夫妻 D.分析资金流水情况。掌握客户资金流出流入动态,判别与约定用途的一致性等
答案
多选题
信贷客户经理对洗钱风险等级较高客户进行洗钱风险重新评估,应采取加强型客户身份识别措施,包括但不限于()
A.回访和实地调查。深入调查企业法定代表人或实际控制人、实际受益人情况 B.扩大核实范围。向工商、公安、法院、税务、同业、街道、邻里等核实,了解客户经营活动状况和财产来源 C.采集更多信息。在客户身份基本信息的基础上,要求客户提供企业法定代表人或实际控制人夫妻、子女、父母的身份证件复印件及房产相关信息 D.分析资金流水情况。掌握客户资金流出流入动态,判别与约定用途的一致性等
答案
判断题
在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采持续的客户身份识别措施。当对客户及其交易的资金风险认知程度发生变化时,金融机构应重新识别客户身份,及时调整其风险等级分类,以确认其身份和交易是否可疑。
A.对 B.错
答案
判断题
在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时,金融机构应重新识别客户身份,及时调整其风险等级分类,以确认其身份和有关交易是否可疑。 ( )
答案
判断题
在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时,金融机构应重新识别客户身份,及时调整其风险等级分类,以确认其身份和有关交易是否可疑()
答案
多选题
金融机构可以采取__措施,识别或者重新识别客户身份()
A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件 B.回访客户 C.实地查访 D.向公 安、工商行政管理等部门核实
答案
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《反洗钱法》规定金融机构应建立客户身份识别制度,请问客户身份识别制度有几项要求? 金融机构对先前获得的客户身份资料的()有疑问的,应当重新识别客户身份 金融机构对先前获取的客户身份资料的()有疑问的,应当重新识别客户身份。 金融机构对先前获得的客户身份资料的( )有疑问的,应当重新识别客户身份。 金融机构对先前获得的客户身份资料的()有疑问的,应当重新识别客户身份 根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,在以下哪种情形下,金融机构应当重新识别客户身份()。 根据《金融机构反洗钱规定》,金融机构应当建立客户身份识别制度,按照规定了解客户的() 根据《金融机构反洗钱规定》,金融机构应当建立客户身份识别制度,按照规定了解客户的() 以下哪种情况,金融机构需要重新识别客户身份。() 下列哪些情况金融机构应当重新识别客户身份( ) 金融机构对先前获得的客户身份资料的()、()或者()有疑问的,应当重新识别客户身份() 金融机构应履行反洗钱义务,客户身份识别义务,除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下哪些措施,识别或者重新识别客户身份() 金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时,如果销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》要求,且金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息,金融机构()。 金融机构对先前获得的客户身份资料的完整性有疑问的,应当重新识别客户身份。() 金融机构对先前获得的客户身份资料的完整性有疑问的,应当重新识别客户身份() 客户要求变更身份证件时,金融机构应当重新识别客户。() 金融机构可以采取哪几种措施,识别或重新识别客户身份?() 金融机构可以采取哪几种措施,识别或重新识别客户身份() 出现什么情况时,金融机构应当重新识别客户身份? 根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,客户要求变更姓名或者名称、身份证件、身份证件号码、,金融机构应当重新识别客户()
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