多选题

以下属于股票质押类业务风险准入标准中标的股票负面清单的情形是()

A. 近一年由于财务、经营数据、关联交易等原因被证监会调查,或者面临刑事处罚等可能对其经营产生重大负面影响的股票;
B. 在证券交易所上市时间未超过半年的股票;
C. 暂停上市或终止上市的股票、被列为风险警示股票或退市整理的股票(如*ST、ST、S、S*ST、SST类股票);
D. 突破相关业务质押率、履约保障比例、期限相关授权以及标的股票集中度限制的业务

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多选题
以下属于股票质押类业务风险准入标准中标的股票负面清单的情形是()
A.近一年由于财务、经营数据、关联交易等原因被证监会调查,或者面临刑事处罚等可能对其经营产生重大负面影响的股票; B.在证券交易所上市时间未超过半年的股票; C.暂停上市或终止上市的股票、被列为风险警示股票或退市整理的股票(如*ST、ST、S、S*ST、SST类股票); D.突破相关业务质押率、履约保障比例、期限相关授权以及标的股票集中度限制的业务
答案
单选题
以下不属于股票质押类业务风险准入标准中标的股票负面清单的情形是()
A.近一年由于财务、经营数据、关联交易等原因被证监会调查,或者面临刑事处罚等可能对其经营产生重大负面影响的股票; B.在证券交易所上市时间未超过半年的股票; C.暂停上市或终止上市的股票、被列为风险警示股票或退市整理的股票(如*ST、ST、S、S*ST、SST类股票); D.突破相关业务质押率、履约保障比例、期限相关授权以及标的股票集中度限制的业务
答案
多选题
某客户在我行办理股票质押类业务,下属哪些股票不适用于股票质押类业务风险准入标准()
A.境外市场股 B.A股 C. D.B股
答案
单选题
以下哪个不是直投结构化模式下股票质押式回购股票质押率准入标准?()
A.主板不高于50% B.中小板不高于45% C.创业板不高于30% D.限售股质押率下浮10%
答案
单选题
以下哪个不是结构化模式下(券商无兜底)股票质押式回购股票质押率准入标准?()
A.主板不高于50% B.中小板不高于45% C.创业板不高于30% D.限售股质押率下浮10%
答案
单选题
以下哪个不是直投结构化模式下股票质押式回购股票所属板块准入标准?()
A.主板 B.中小板 C.非创业板 D.新三板
答案
多选题
股票质押式回购投资业务不予介入以下股票()
A.被列为风险警示股票或退市整理的股票(如*ST、ST、S、S*ST、SST类股票)、已经停牌的股票、三板市场股票; B.上一年度或本年出现亏损的,或发布亏损预告的上市公司股票; C.项目审批前3个月内股价上涨超过100%或下跌超过90%的股票; D.其他法律、行政法规规定不可质押的股票
答案
多选题
关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是()。  
A.证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理 B.证券公司应当建立健全业务隔离制度 C.证券公司应当建立标的证券的制度管理 D.股票质押率上限不得超过50%
答案
单选题
根据《浙商银行股票质押式回购业务管理办法》,股票质押式回购业务遵循以下哪个原则()
A.收益为主 B.风险第一 C.收益匹配风险 D.风险为主
答案
单选题
股票质押式回购业务遵循以下哪个原则()
A.收益为主 B.风险第一 C.收益匹配风险 D.风险匹配收益
答案
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股票质押贷款业务中为控制因股票价格波动带来的风险,特设立()和()。 股票质押式回购业务中,除对质押标的上市公司本身关注以外,对质押标的股票本身关注的主要风险要素是() 根据《浙商银行股票质押式回购业务管理办法》,股票质押式回购业务的质押方式为() 股票质押式回购质押股票应为哪种股票() 股票投资过程中,以下属于非系统性风险的为()。 股票投资过程中以下属于非系统性风险的为( )。 以下属于价值型股票的有()。 以下属于股票回购的动机有( )。 以下属于股票指数的是() 根据《证券公司股票质押贷款管理办法》,申请开办股票质押贷款业务的贷款人,应具备以下条件() 以下属于商户准入风险评级的级别有() 一般而言,股票质押回购业务流动性风险包括() 股票质押式回购业务出质人所持股票必须保证() 股票质押式回购业务中的特定目的载体包括以下哪些?() 关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是()Ⅰ 证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理 Ⅱ 证券公司应当建立健全业务隔离制度 Ⅲ 证券公司应当建立标的证券的制度管理 Ⅳ 股票质押率上限不得超过50% 以下属于股票投资优点有()。 以下属于有面额股票特点的是() 根据《浙商银行股票质押式回购业务管理办法》,股票质押式回购业务质押标的股票为限售股的,原则上应在业务放款前办理强制执行公证() 下列哪些上市公司股票不符合《中国农业银行股票收益权理财业务》的准入标准?() 股票质押式回购业务,单一股票市场整体质押比例不得超过50%()
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