单选题

总行机构客户部督导机构业务条线识别、评估、监测名单内机构客户洗钱风险,及时向报告()

A. 总行办公室
B. 总行风险部
C. 总行合规部
D. 总行审计部

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单选题
总行机构客户部督导机构业务条线识别、评估、监测名单内机构客户洗钱风险,及时向报告()
A.总行办公室 B.总行风险部 C.总行合规部 D.总行审计部
答案
单选题
负责督导支行(经营单位)识别、评估、监测名单内机构客户洗钱风险,及时向总行机构客户部和分行合规部报告()
A.分行合规部 B.分行行机构客户部 C.总行合规部 D.总行机构客户部
答案
单选题
各一级分行业务及客户部门应当配合提出名单监测范围、监测匹配策略等监测管理建议,以及名单监测系统优化建议()
A.同级运营管理部门 B.总行运营管理部门 C.总行内控合规监督部门 D.同级内控合规部门
答案
单选题
总行大客户部直接经营管理的业务,由()放款审核岗审核。
A.总行大客户部 B.总行信用管理部 C.一级分行信贷管理部 D.总行信用审批部
答案
多选题
离柜身份识别是营业机构客户部门通过等方式,识别、核对客户及其受益所有人等真实身份的行为()
A.客户回访 B.实地查访 C.水电费等公用事业账单验证 D.网络信息查验
答案
多选题
押品评估岗认为()的,可要求客户部门或外部评估机构重新进行调查和评估。
A.评估调查不全面 B.调查材料不完整 C.评估报告存在问题 D.初评价值与市场公允价值有较大差距的
答案
多选题
出现()情形的,押品评估岗可以要求客户部门或外部评估机构重新进行调查和评估
A.评估调查不全面 B.评估调查材料不完整理 C.评估报告存在问题 D.初评价值与市场公允价值有较大差距
答案
判断题
客户与农商银行建立业务关系时,由核心业务系统对客户进行监测,属于关注名单的,系统会拒绝与客户建立业务关系或限制客户部分业务权限并给予相应提示()
答案
多选题
对于实施多元化经营,经营业务涉及农业银行多个客户部门的集团客户,管理行应确定一个客户部门作为集团客户的主管客户部门。主管客户部门可按照以下原则确定()。
A.拟拓展客户按照营销计划的主要业务归属确定主管客户部门 B.以客户在农业银行业务量最大的行业对应的客户部门作为主管客户部门 C.以集团客户主业对应的客户部门作为主管客户部门 D.以最多子公司在农行银行办理业务对应的客户部门作为主管客户部门
答案
单选题
银行业金融机构应当在集团和法人层面对各附属机构、、业务条线,对表内和表外、境内和境外、本币和外币业务涉及的各类风险,进行识别、计量、评估、监测、报告、控制或缓释()
A.分支机构 B.业务部门 C.内审部门 D.其他部门
答案
热门试题
签约后每年、1月20日(节假日顺延),分行应向总行机构客户部报送中期、年度合作事项落实与推动工作报告() 对辖内本业务条线的贷后管理工作承担系统管理职责,指导和督促本业务条线下级行客户部门贷后管理工作的部门是() 业务发展部战略客户部的主要职能() 管理行客户部门是贷后检查的督导部门,主要职责是() 管理行客户部门是贷后检查的督导部门,主要职责是() 各分支机构的企业手机银行新业务需求按照业务条线归口管理原则,由总行相关业务条线部门负责进行初步评估、认定后,提交总行公司银行部统一审批,立项开发() 收取抵(质)押品时,客户部门将()交营业机构经办人员办理账务处理。 客户部门负责保函/备用信用证业务的( )。 采用外部评估的,客户部门应对抵质押物的()审核确认。 辅办机构拟变更为主办机构时, 需向一级分行管理客户部门提出申请。( ) 办理保付加签业务,客户部门调查的内容包括()。 对于落地业务,以下关于客户部门表述正确的是() 办理受托代付业务时,经办行客户部门应当开展() 办理受托代付业务时, 经办行客户部门应当调查( ) 。 办理保付加签业务, 客户部门调查的内容包括( ) 。 办理保付加签业务,客户部门调查的内容包括() 出口票据贴现业务的业务流程中,属于客户部门的审核内容() 可由客户部门直接确认贷前评估价值的押品包括() 买方押汇业务单证不符但申请人书面同意接受不符点的,应通知客户部门, 由客户部门对有关情况重新调查、 核实。 办理保付加签业务,客户部门调查的内容不包括()。
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