单选题

未实现电子合同签署方式的集合计划,应暂停申购销售。

A. 错误
B. 正确

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判断题
未实现电子合同签署方式的集合计划,应暂停申购销售()
答案
单选题
未实现电子合同签署方式的集合计划,应暂停申购销售。
A.错误 B.正确
答案
单选题
集合资产管理合同应包括()等内容。 Ⅰ、管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定 Ⅱ、集合计划的基本情况 Ⅲ、合同的成立与生效的条件 Ⅳ、集合计划信息披露
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司集合计划销售结算资金是指()。Ⅰ.由证券公司及其推广机构归集Ⅱ.在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转Ⅲ.集合计划份额参与、退出、现金分红等资金Ⅳ.支付集合计划销售费用
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
集合资产管理计划说明书中关于集合计划退出的内容有( )。 ①在集合计划存续期间,委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项;②在集合计划存续期间发生委托人巨额退出、连续巨额退出时的处理办法;③在集合计划存续期间,单一客户大额退出的预约处理;④在集合计划存续期间,集合计划资产的构成与处分。
A.①②③④ B.③④ C.①②③ D.①③④
答案
多选题
证券公司集合计划应符合( )
A.单个客户参与金额不低于100万元 B.募集资金规模在50亿元以下 C.客户人数在200人以下 D.募集资金规模在50亿元以上
答案
单选题
电子签名合同是指特定客户资产管理业务与券商集合计划等业务中,、、之间通过电子信息网络以电子形式达成的资产管理合同?()
A.委托人、管理人、托管人 B.委托人、管理人、代销机构 C.委托人、代销机构、托管人 D.代销机构、管理人、托管人
答案
单选题
客户资产管理业务投资经理周某在管理多只集合资产管理计划期间,相关各集合资产管理计划申购新股的申报金额超过各集合计划的总资产。对此,以下说法错误的是( )。
A.证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则 B.证券期货经营机构应当遵守审慎经营规则,制定科学合理的投资策略和风险管理制度,有效防范和控制风险,确保业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平相适应 C.单个资产管理计划所申报的金额不得超过该资产管理计划的总资产,单个资产管理计划所申报的数量不得超过拟发行公司本次发行的总量 D.监管机构应对周某实施行政监督管理措施
答案
单选题
在资产管理集合计划存续期间,客户少于()人的,集合计划应当终止。
A.2 B.3 C.4 D.5
答案
多选题
客户首次购买采用电子签名合同方式销售的证券公司集合资产管理计划某款产品的,必须通过(或已通过)银基通系统完成系列交易的操作,后方可进行该款产品的认购或申购()
A.ES B.PC C.OP D.银基通
答案
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限定性集合计划与非限定性集合计划投资范围有啥不同? 集合计划存续期间,证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于()个月。 证券公司以自有资金参与集合计划,自有资金参与单个集合计划的份额,不得超过该计划总份额的( )。 集合计划推广结束后,应由(),若符合成立条件,则管理人宣告集合计划成立 在QDII制度中,单只基金、集合计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的(),在基金、集合计划托管账户的存款可以不受上述限制。 集合计划推广机构在推广集合资产管理计划时有哪些禁止行为? 集合资产管理业务集合计划终止的,证券公司应当在发生终止情形之日起(  )日内开始清算集合计划资产。 中国证监会对本集合计划出具了批准文件,表明中国证监会对本集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证,参与集合计划没有风险。() 集合资产管理计划申购新股时设有申购上限,所申报金额不得超过该计划的总资产。() 在QDII制度中,单只基金、集合计划持有非流动性资产市值不得超过基金、集合计划净值的( )。 在QDII制度中,单只基金、集合计划持有非流动性资产市值不得超过基金、集合计划净值的() 集合计划存续期间,证券公司的客户之间可以通过( )认可的交易平台转让集合计划份额。 在资产管理集合计划存续期间,持续5个工作日客户少于(  )人的,集合计划应当终止。 在资产管理集合计划存续期间,持续五个工作日客户少于( )人的,集合计划应当终止。 在资产管理集合计划存续期间,持续五个工作日客户少于()人的,集合计划应当终止 券商集合资产管理计划不可以申购新股。 ( ) 集合计划投资主办人发生变更的,证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露,并() 未签署的销售合同等文件应作为妥善予以保管和使用() 集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内,按照合同约定的方式向()提供 集合计划成立应当具备客户人数( )
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