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发现客户交易特征可疑,但反洗钱可疑交易监测三期系统中并未生成该客户的可疑交易报告,这时该如何处理。()
单选题
发现客户交易特征可疑,但反洗钱可疑交易监测三期系统中并未生成该客户的可疑交易报告,这时该如何处理。()
A. 既然系统未生成该客户可疑交易报告,说明客户交易不可疑,不用在系统中做处理
B. 在系统中选择“密折上报“功能进行填报
C. 在系统中选择“大额一次性交易“功能进行填报
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该试题由用户250****33提供
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单选题
发现客户交易特征可疑,但反洗钱可疑交易监测三期系统中并未生成该客户的可疑交易报告,这时该如何处理。()
A.既然系统未生成该客户可疑交易报告,说明客户交易不可疑,不用在系统中做处理 B.在系统中选择“密折上报“功能进行填报 C.在系统中选择“大额一次性交易“功能进行填报
答案
单选题
农商银行对客户异常交易按照本行可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后,应及时通过反洗钱系统提交可疑交易报告,由转报中国反洗钱监测分析中心()
A.省联社 B.农商行 C.客户 D.人民银行
答案
判断题
本行的大额交易报告和可疑交易报告通过反洗钱系统向中国反洗钱监测分析中心报送()
答案
单选题
负责反洗钱系统建设的技术规划;反洗钱系统项目开发、优化、升级;反洗钱系统运行维护;大额交易和可疑交易报告数据的采集加工;可疑交易监测模型的研发、优化;配合开展反洗钱系统试运行、推广和培训工作()
A.总行科技与产品管理局 B.总行研发中心 C.总行数据中心 D.总行内控合规监督部
答案
判断题
农商银行对于反洗钱系统预警的可疑交易,经过人工分析判断为正常交易的,不作为可疑交易上报;对于反洗钱系统未预警但人工判断为可疑交易的,使用反洗钱系统进行人工上报()
答案
主观题
反洗钱可疑交易报告
答案
单选题
目前我行对反洗钱大额、 可疑交易进行监测、 分析、 上报的系统是( )。
A.反洗钱客户风险等级分类系统 B.反洗钱黑名单监测系统外国政要 C.反洗钱信息管理系统 D.内控合规管理信息系统
答案
单选题
()营业机构反洗钱监测岗人员应对反洗钱监测分析系统抽取的可疑交易报告进行分析、识别和初步认定,有合理理由认为其可疑的,对其可疑交易行为进行详细描述
A.每日 B.每周 C.每旬 D.每月
答案
单选题
我行反洗钱系统操作中,可疑交易案例报送在模块()
A.基础管理 B.数据报送 C.调查分析 D.风险评级
答案
单选题
总行内控合规监督部(全球反洗钱中心)制定全行可疑交易监测标准,对可疑交易监测模型实行()
A.静态管理 B.动态管理 C.统一管理 D.分级管理
答案
热门试题
是指在反洗钱监测分析系统中,经初审复核审定确定可疑并上报人民银行反洗钱监测分析中心的交易()
各级机构确认异常交易为可疑交易后,应当立即通过反洗钱系统向提交可疑交易报告()
一级分行内控合规监督部门(反洗钱中心)主要承担职责中,配合总行制定可疑交易监测标准,优化可疑交易监测模型,提升可疑交易报告()
金融机构在可疑交易发生后的个工作日内操作“反洗钱数据报送系统”以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易()
各营业网点应通过“安徽农村商业银行系统反洗钱管理系统”向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告()
负责反洗钱系统的日常运行维护;执行向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告的操作处理及异常报告;根据反洗钱主管部门的需求,提供大额交易和可疑交易报告等的数据提取支持;按照反洗钱系统文件备份需求进行存储和备份()
在反洗钱监测系统中,系统未提取而反洗钱人员认为可疑的交易,补录员可以通过人工创建()来实现报送。
反洗钱措施包括建立和实施()、保存客户身份资料及交易记录、按照规定向中国反洗钱监测分析中心报告大额和可疑交易报告等
员工应当履行反洗钱义务,关注客户可疑交易和大额交易行为,在发生可疑交易或大额交易时应()
总行反洗钱监测人员在汇总全行数据后,可疑交易报告于可疑交易发生日后的()个工作日内报送人民银行反洗钱监测分析中心。
各营业机构做好可疑交易初评、复审,按期通过反洗钱管理系统上报本机构大额和可疑交易报告,确保客户大额和可疑交易报告的(A)和()
对符合可疑交易报告标准,但未能通过系统批量采集的可疑交易,主要由人工进行识别,并于发现可疑交易后的()个工作日内,在反洗钱监控系统中录入可疑交易报告。
反洗钱义务主体应建立的三大反洗钱预防基本制度为()、客户身份资料和交易记录保存制度和大额交易和可疑交易报告制度。
()、大额交易和可疑交易报告、客户身份资料和交易记录保存被称为反洗钱工作的“三大基石”。
对反洗钱系统不能抽取出、经人工判断其符合可疑交易特征,有洗钱嫌疑的,为人工判断可疑交易。由系统上报人员手工录入相关信息,最终通过系统向提交可疑交易报告()
中国反洗钱监测分析中心是唯一能够接受可疑交易的部门。
中国反洗钱监测分析中心是唯一能够接受可疑交易的部门。()
下列选项中,应作为可疑交易报送给中国反洗钱监测分析中心的有()。
下列选项中,应作为可疑交易报送给中国反洗钱监测分析中心的有()。
营业机构柜员、客户经理等各层级工作人员在日常业务办理或为客户服务过程中,经监测分析判断确定为可疑交易的,应报告反洗钱监测岗人员及(),及时在反洗钱监测分析系统进行人工补录,手工增加可疑交易报告
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