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理财规划师所在机构的义务不包括()。
单选题
理财规划师所在机构的义务不包括()。
A. 提供理财服务
B. 提供书面理财计划
C. 跟踪和监督理财计划的执行
D. 收取理财费用
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单选题
理财规划师所在机构的义务不包括()。
A.提供理财服务 B.提供书面理财计划 C.跟踪和监督理财计划的执行 D.收取理财费用
答案
单选题
下列不属于理财规划师所在机构义务的是()。
A.提供理财服务 B.提供书面理财计划 C.严守客户秘密 D.收取理财费用
答案
单选题
按照《理财规划师国家职业标准》的规定,理财规划师所要遵循的执业原则不包括()。
A.正直诚信原则 B.方案确保客户获利原则 C.勤勉谨慎原则 D.团队合作原则
答案
单选题
按照最新《理财规划师国家职业标准》的规定,理财规划师所要遵循的执业原则不包括()。
A.正直诚信 B.保本微利 C.勤勉谨慎 D.团队合作
答案
单选题
理财规划师了解、分析客户的能力不包括( )。
A.掌握接触客户 B.收集 C.客户分类和了解 D.投资理财产品选择
答案
单选题
理财规划师了解、分析客户的能力不包括()。
A.掌握接触客户、取得客户信赖的方法 B.收集、整理客户信息 C.客户分类和了解、分析客户需求 D.投资理财产品选择、组合和理财规划
答案
单选题
一般说来,理财规划师提供理财规划服务不是个人行为,而是代表理财规划师所在机构的行为,所以理财规划师所在机构都会备置格式合同,在确定客户的理财意向后,理财规划师都要代表所在机构与客房签订( )。
A.口头合同 B.书面合同 C.书面建议书 D.书面意向书
答案
判断题
如果理财规划师代表所在机构向客户追讨理财咨询服务费,则理财规划师所在机构为原告,客户为被告,理财规划师属于代理人。()
答案
单选题
理财规划师书写的综合理财规划建议书的特点不包括()
A.操作的专业化 B.分析的量化性 C.目标的指向性 D.书写的规范性
答案
单选题
非执业理财规划师违反职业道德,行业自律机构的制裁措施不包括()。
A.取消其理财规划师资格 B.终身不得执业 C.不得再次参加理财规划师职业资格考试 D.罚款
答案
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非执业理财规划师违反职业道德,行业自律机构应采取的制裁不包括()
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AFP指的是国内的理财规划师,CFP指的是国际理财规划师
财产分配和传承规划中,助理理财规划师需要收集的信息不包括()。
(),就是理财规划师要及时认识到自身所掌握知识和技能的局限,对于自己不熟悉的领域,理财规划师请教咨询该领域的专业机构,或及时将业务交给自己所在机构的其他具备该专业知识的理财规划师办理。
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