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下列不属于理财规划师所在机构义务的是()。
单选题
下列不属于理财规划师所在机构义务的是()。
A. 提供理财服务
B. 提供书面理财计划
C. 严守客户秘密
D. 收取理财费用
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单选题
下列不属于理财规划师所在机构义务的是()。
A.提供理财服务 B.提供书面理财计划 C.严守客户秘密 D.收取理财费用
答案
单选题
理财规划师所在机构的义务不包括()。
A.提供理财服务 B.提供书面理财计划 C.跟踪和监督理财计划的执行 D.收取理财费用
答案
单选题
某客户就企业年金问题咨询理财规划师,理财规划师向其说明()并不属于企业年金特征。
A.非盈利性 B.政府鼓励 C.市场化运营 D.职工行为
答案
判断题
如果理财规划师代表所在机构向客户追讨理财咨询服务费,则理财规划师所在机构为原告,客户为被告,理财规划师属于代理人。()
答案
单选题
理财规划师在制定财产传承规划时,应当按照一定的程序进行,下列选项中不属于规划师应当遵循的程序的是()。
A.向客户说明财产传承规划的意义,并向客户说明理财规划师在制定财产传承规划时了解客户家庭成员情况的重要性 B.收集与客户财产传承规划有关的信息 C.对客户的家庭成员财产继承信息进行分析 D.代理客户对侵害其财产的行为提起诉讼
答案
单选题
理财规划师必须要熟悉宏观经济形势,下列不属于理财师所要关注的宏观经济变量的是()。
A.利率 B.税率 C.汇率 D.流动比率
答案
单选题
下列哪一项不属于理财规划师应对客户家庭进行分析的财务比率()。
A.投资收入比率 B.资产负债比率 C.负债收入比率 D.结余比率
答案
单选题
一般说来,理财规划师提供理财规划服务不是个人行为,而是代表理财规划师所在机构的行为,所以理财规划师所在机构都会备置格式合同,在确定客户的理财意向后,理财规划师都要代表所在机构与客房签订( )。
A.口头合同 B.书面合同 C.书面建议书 D.书面意向书
答案
单选题
理财规划师要明确客户存在的投资约束条件,下列不属于投资约束条件的是()。
A.流动性要求 B.投资期限 C.税收状况 D.供给状况
答案
单选题
理财规划师应当协助客户树立正确的投资观念,下列不属于正确的投资观念的是()。
A.收益和风险均衡的观念 B.长期的观念 C.投机的观念 D.成本的观念
答案
热门试题
“选择”是理财规划师在制定职业规划过程中的重要步骤。下列不属于“选择”步骤的是()。
下列哪一项不属于理财规划师关注宏观经济时所要注意的因素()
如果理财规划师代表所在机构向客户追讨理财咨询服务费,则理财规划师为原告
不同于专业职业规划师,理财规划师在对客户进行职业建议时,更看重的是客户现在和未来的财务状况,以及职业选择所能带来的现金流。下列不属于理财规划师对客户的职业建议的是()。
理财规划师在对客户进行纳税筹划时,应注意纳税筹划的风险,下列不属于纳税筹划风险的是()
理财规划师在对客户进行纳税筹划时,应注意纳税筹划的风险,下列不属于纳税筹划风险的是()
理财规划师为客户提供理财规划服务属于()行为。
理财规划师为客户提供理财规划服务属于行为。
理财规划师不按照合同约定提供承诺的服务,则客户可要求理财规划师所在机构()。
理财规划师在给客户做投资规划时,应对客户的投资目标按时间进行简单的分类,下列不属于短期目标的是()
通过对客户的现有投资组合进行分析,下列哪一项不属于理财规划师需要明确的()。
理财规划师不按照合同约定提供承诺的服务,则客户可要求理财规划师所在机构承担()。
以下各项中,( )不属于理财规划师在为客户制订住房消费方案时应把握的原则。
AFP指的是国内的理财规划师,CFP指的是国际理财规划师
吴先生购买保险多年,近日由于某种特殊原因,于是决定退保,找到理财规划师咨询退保现金价值的问题,理财规划师告诉他,( )不属于退保现金价值的形式。
理财规划师毕竟不是专业的职业规划师,在对客户进行职业建议时,更看重的是客户现在和未来的财务状况,以及职业选择所能带来的现金流。下列哪一项不属于理财规划师对客户的职业建议()。
(),就是理财规划师要及时认识到自身所掌握知识和技能的局限,对于自己不熟悉的领域,理财规划师请教咨询该领域的专业机构,或及时将业务交给自己所在机构的其他具备该专业知识的理财规划师办理。
下列不属于理财师对专项理财规划制定的具体目标的是()。
在为客户进行投资规划时,理财规划师须了解各种投资工具的特点,其中()不属于债券的基本要素。
如果理财规划师没有按照合同约定提供承诺的服务,则客户可以要求理财规划师所在机构停业整顿。()
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