(2017年)关于基金交易业务内部控制的要求，下列表述正确的是（ ）。
A. 基金管理人应建立完善的交易记录制度，至少每周核对投资组合列表并存档保管
B. 公司应执行公平交易原则，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
C. 基金经理在紧急情况下可直接向交易员下达投资指令或直接进行交易
D. 为保证投资者指令的执行效率，应先执行指令再审核其的合法、合规和完整性
查看答案
相关试题
换一换
(2017年)关于基金交易业务内部控制的要求，下列表述正确的是（ ）。
A.基金管理人应建立完善的交易记录制度，至少每周核对投资组合列表并存档保管 B.公司应执行公平交易原则，确保不同投资者的利益能够得到公平对待 C.基金经理在紧急情况下可直接向交易员下达投资指令或直接进行交易 D.为保证投资者指令的执行效率，应先执行指令再审核其的合法、合规和完整性
答案
（2017年真题）关于基金交易业务内部控制的要求，下列表述正确的是（ ）。
A.基金管理人应建立完善的交易记录制度，至少每周核对投资组合列表并存档保管 B.公司应执行公平交易原则，确保不同投资者的利益能够得到公平对待 C.基金经理在紧急情况下可直接向交易员下达投资指令或直接进行交易 D.为保证投资者指令的执行效率，应先执行指令再审核其的合法、合规和完整性
答案
关于基金交易业务内部控制的要求，下列表述正确的是（）。
A.基金管理人应建立完善的交易记录制度，至少每周核对投资组合列表并存档保管 B.基金管理人应执行公平交易原则，确保不同投资者的利益能够得到公平对待 C.基金经理在紧急情况下可直接向交易员下达投资指令或直接进行交易 D.为保证投资者指令的执行效率，应先执行指令再审核其的合法
答案
关于基金交易业务内部控制的要求，下列表述正确的是（）
A.基金管理人应建立完善的交易记录制度，至少每周核对投资组合列表并存档保管 B.公司应执行公平交易原则，确保不同投资者的利益能够得到公平对待 C.基金经理在紧急情况下可直接向交易员下达投资指令或直接进行交易 D.为保证投资者指令的执行效率，应先执行指令再审核其的合法、合规和完整性
答案
关于基金交易业务内部控制的要求，下列表述正确的是（）
A.基金管理人应建立完善的交易记录制度，至少每周核对投资组合列表并存档保管 B.基金管理人应执行公平交易原则，确保不同投资者的利益能够得到公平对待 C.基金经理在紧急情况下可直接向交易员下达投资指令或直接进行交易 D.为保证投资者指令的执行效率，应先执行指令再审核其的合法、合规和完整性
答案
关于基金交易业务内部控制的要求,以下表述不正确的是（）。
A.应先审核投资指令的合法、合规和完整性 B.基金管理人应建立完善的交易记录制度,至少每日核对投资组合列表并存档保管 C.基金管理人应执行公平交易原则,确保不同投资者的利益能够得到公平对待 D.基金经理在紧急情况下，可直接向交易员下达投资指令直接进行交
答案
关于基金交易业务内部控制的要求，以下表述不正确的是（）
A.应先审核投资指令的合法、合规和完整性 B.基金管理人应建立完善的交易记录制度，至少每日核对投资组合列表并存档保管 C.基金管理人应执行公平交易原则，确保不同投资者的利益能够得到公平对待 D.基金经理在紧急情况下，可直接向交易员下达投资指令直接进行交易
答案
(2017年)关于基金上市交易公告书的主要披露事项，下列表述错误的是（ ）。
A.需要披露基金财务状况、基金投资组合报告 B.需要披露持有人户数、持有人结构和前5名持有人 C.需要披露主要当事人情况、基金合同摘要 D.需要披露基金概况、基金募集情况和上市交易安排
答案
(2017年)关于卖空交易，下列表述错误的是（）。
A.融券业务同样会放大投资者收益率或损失率，如同杠杆一样增加了投资结算的波动幅度 B.卖空交易没有平仓之前，投资者融券卖出所得资金除买券还券外，不能用于其他用途 C.卖空交易即融券业务，指投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出，当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还证券公司，自己则得到投资收益 D.用证券冲抵保证金时，对于不同的证券，按同一折算率进行折算
答案
(2017年)关于基金运作方式，下列表述正确的是（ ）。
A.开放式基金主要在基金的直销和代销网点申购和赎回 B.封闭式基金组合运作的流动性相比开放式基金更高一些 C.ETF既可以在交易所上市交易，也可以在银行间交易 D.封闭式基金主要通过柜台交易市场进行交易
答案
热门试题
（2017年真题）关于基金上市交易公告书的主要披露事项，下列表述错误的是（ ）。
(2017年)关于债券远期交易，下列表述错误的是（）。
(2017年)关于基金产品风险评价，下列表述正确的是（ ）。
(2017年)关于基金销售费用，下列表述错误的是（ ）。
(2017年)关于基金临时报告，下列表述错误的是（ ）。
(2017年)关于分级基金的特点，下列表述错误的是（ ）。
关于基金管理人的内部控制，下列表述正确的是（ ）。
（2017年真题）关于卖空交易，下列表述错误的是（ ）。
关于交易指令在基金公司内部的执行，下列表述错误的是（）。
（2017年真题）关于基金运作方式，下列表述正确的是（ ）。
（2017年真题）关于债券远期交易，下列表述错误的是（ ）。
（2017年真题）关于基金临时报告，下列表述错误的是（ ）。
(2017年)关于证券投资基金分类的意义，下列表述错误的是（ ）。
（2017年真题）关于基金产品风险评价，下列表述正确的是（ ）。
(2017年)关于基金销售机构的职责规范，下列表述错误的是（ ）。
（2017年真题）关于基金销售费用，下列表述错误的是（ ）。
(2017年)与传统的指数基金相比，关于上市交易型开放式指数基金（ETF）的优势，下列表述错误的是（ ）。
关于基金管理人在基金交易业务内部控制方面的主要内容，以下表述正确的是 （ ）。
(2017年)关于ETF联接基金的主要特征，下列表述错误的是（ ）。
(2017年)关于公募基金的合同生效，下列表述正确的是（ ）。
使用微信扫一扫登录
