单选题

下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法,正确的有(  )。
Ⅰ.证券公司董事会应履行审议批准年度合规报告的职责
Ⅱ.证券公司监事会应履行对高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督的职责
Ⅲ.证券公司经营管理主要负责人应履行组织制定公司规章制度并督促实施的职责
Ⅳ.证券公司各单位负责人应履行在本单位主动倡导合规经营理念的职责

A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

查看答案
该试题由用户312****21提供 查看答案人数:39747 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户312****21提供 查看答案人数:39748 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
单选题
下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法,正确的有()。<br/>Ⅰ.证券公司董事会应履行审议批准年度合规报告的职责<br/>Ⅱ.证券公司监事会应履行对高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督的职责<br/>Ⅲ.证券公司经营管理主要负责人应履行组织制定公司规章制度并督促实施的职责<br/>Ⅳ.证券公司各单位负责人应履行在本单位主动倡导合规经营理念的职责
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法,正确的有(  )。Ⅰ.证券公司董事会应履行审议批准年度合规报告的职责Ⅱ.证券公司监事会应履行对高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督的职责Ⅲ.证券公司经营管理主要负责人应履行组织制定公司规章制度并督促实施的职责Ⅳ.证券公司各单位负责人应履行在本单位主动倡导合规经营理念的职责
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法,错误的是(  )。
A.董事会对内部控制的有效性负最终责任 B.直接从事业务经营活动的部门有义务向公司报告内部控制的缺陷 C.经理层组织实施各类风险的识别与评估 D.监事会每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作
答案
单选题
下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法,错误的是()。  
A.董事会对内部控制的有效性负最终责任 B.直接从事业务经营活动的部门有义务向公司报告内部控制的缺陷 C.经理层组织实施各类风险的识别与评估 D.监事会每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作
答案
单选题
下列关于证券公司合规经营的说法,错误的有(  )Ⅰ.证券公司应保证关联交易的公允性Ⅱ.证券公司不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利Ⅲ.证券公司的合规管理仅体现在执行监督环节Ⅳ.证券公司的合规管理仅需覆盖总部各部门及分支机构,不需覆盖各层级子公司
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
答案
单选题
(2020年真题)下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法,错误的是(  )。
A.董事会对内部控制的有效性负最终责任 B.直接从事业务经营活动的部门有义务向公司报告内部控制的缺陷 C.经理层组织实施各类风险的识别与评估 D.监事会每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作
答案
主观题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,下列关于合规负责人的表述,正确的是()
答案
单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,下列关于合规负责人的表述,正确的是(  )。
A.合规负责人应对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面合规审查意见 B.合规负责人直接对股东(大)会负责 C.合规负责人对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责 D.证券公司不采纳合规负责人建议的,应将有关事项交于董事会和监事会共同决定
答案
单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,A证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是(  )。
A.合规部门对王某负责 B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责 C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分 D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于3人
答案
单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法错误的是(  )。
A.合规部门对王某负责 B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责 C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分 D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于3人
答案
热门试题
下列关于证券公司董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责的说法正确的是( ) 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是(  )。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是()。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,以下关于某证券公司设立合规负责人王某的说法正确的是(  )。 证券公司合规总监不能履行职责或缺位时,证券公司应当指定一名高级管理人员代行其职责,代行职责的时间() 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容( )①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况④合规管理有效性的评估及整改情况⑤合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法正确的是( )。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法正确的是(  )。 下列关于证券公司合规负责人的说法中,正确的是( )。 证券公司向中国证监会相关派出机构报送的年度合规报告中应当包括下列内容( )。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况④内部控制的监督、检查和评价机制⑤合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况⑥中国证监会及其派出机构要求或证券公司认为需要报告的其他内容 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法不正确的是(  )。 下列关于证券公司合规经营的说法,错误的有(? ? )。 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括()内容。<br/>①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况<br/>②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况<br/>③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况<br/>④合规管理有效性的评估及整改情况<br/>⑤内部控制的监督、检查和评价机制<br/>⑥合规人员配置情况、合规 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容()。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况;②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况;③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况;④合规管理有效性的评估及整改情况;⑤内部控制的监督、检查和评价机制;⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保 证券公司()依照法律、法规和公司章程的规定,履行与合规管理有关的职责,对公司合规管理的有效性承担责任 下列关于证券公司合规负责人的说法,不正确的是( )。 下列关于证券公司合规负责人的说法,不正确的是( )。 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容()。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况;②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况;③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况;④合规管理有效性的评估及整改情况;⑤内部控制的监督、检查和评价机制;⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容()。<br/>①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况<br/>②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况<br/>③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况<br/>④合规管理有效性的评估及整改情况’<br/>⑤内部控制的监督、检查和评价机制<br/>⑥合规人员配置情况 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下( )不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位