单选题

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容()。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况;②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况;③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况;④合规管理有效性的评估及整改情况;⑤内部控制的监督、检查和评价机制;⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保

A. ①②③④⑥
B. ②③④⑤⑥
C. ①③④⑤⑥
D. ①②③⑤⑥

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单选题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当白每一会计年度结束之日起( )个月内,向中国证监会报送年度报告。
A.1 B.3 C.4 D.6
答案
单选题
根据相关法律法规,证券公司应当自每一个会计年度结束之日起(  )内,向中国证监会报送年度报告。
A.4个月 B.3个月 C.2个月 D.1个月
答案
单选题
证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起(  )内,向中国证监会报送年度报告。每月结束(  )个工作日内,向中国证监会报送月度报告。
A.3个月10 B.3个月7 C.4个月10 D.4个月7
答案
单选题
证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起( )内,向中国证监会报送年度报告。自每月结束( )个工作日内,向中国证监会报送月度报告。
A.3个月;10 B.3个月;7 C.4个月;10 D.4个月;7
答案
多选题
中国证监会对投资银行业务的非现场检查包括证券公司应向()报送年度报告
A.中国证监会 B.沪、深证券交易所 C.公司所驻地的中国证监会派出机构 D.中国证券登记结算公司和中国证券业协会
答案
主观题
证券金融公司应当自每一会计年度结東之日起()内,向中国证监会报送年度报告。自每月结東()个工作日内,向中国证监会报送月度
答案
判断题
证券公司除单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料外,还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料,而其子公司则不需单独报送前述资料。()
答案
判断题
证券公司应向中国证监会,沪、深证券交易所,公司住所地的中国证监会派出机构,中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。( )
答案
判断题
证券公司应向中国证监会,沪、深证券交易所,公司所在地的中国证监会派出机构,中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。(  )
答案
单选题
证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起(  )内,向中国证监会报送年度报告。自每月结束之日起(  )个工作日内,向中国证监会报送月度报告。
A.3个月10 B.3个月7 C.4个月10 D.4个月7
答案
热门试题
证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。() 证券公司应向(  )报送年度报告。 证券公司应向( )报送年度报告。 第 130 题 证券公司应向中国证监会,沪、深证券交易所,公司住所地的中国证监会派出机构,中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。(  ) 甲证券公司于2013年5月取得保荐机构资格,则其于2014年3月份向中国证监会报送年度执业报告符合《保荐办法》关于保荐机构向中国证监会报送年度执业报告的相关规定。( ) 从事期货中间介绍业务的证券公司应当()向中国证监会派出机构报送合规检查报告 证券公司应当在每个年度结束之日起()日内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机构备案 证券公司应当在每年度结束之日起()日内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机构备案 从事期货中间介绍业务的证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 从事期货中间介绍业务的证券公司应当每(  )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 从事期货中间介绍业务的证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 从事期货中间介绍业务的证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。   从事期货中间介绍业务的证券公司应当每(   )向中国证监会派出机构报送合规检查报告 从事期货中问介绍业务的证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起(   )个月内,向注册地中国证监会派出机构报送年度报告。 证券公司应当自每一会计年度结束之日起( )个月内,向证券监管机构报送年度报告。 证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内,向证监会报送年度报告。 证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起( )个月内,向证监会报送年度报告。 证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内,向证监会报送年度报告,自每月结束之日起()个工作日内,报送月度报告。 证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。
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