单选题

私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制,或内都控制存在重大缺陷,导致违反相关法律法规及自律规则的,( )可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施。

A. 中国证券业协会
B. 中国基金业协会
C. 证券交易所
D. 中国证监会

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单选题
私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制,或内部控制存在重大缺陷,导致违反相关法律法规及自律规则的,中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取( )。
A.书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施 B.罚款、公开谴责等措施 C.书面警示、暂停业务、取消业务资格 D.罚款、取消业务资格
答案
单选题
私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制,或内都控制存在重大缺陷,导致违反相关法律法规及自律规则的,( )可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施。
A.中国证券业协会 B.中国基金业协会 C.证券交易所 D.中国证监会
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单选题
根据《私募基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少2名()。
A.负责信息披露的高级管理人员 B.负责内部控制的高级管理人员 C.高级管理人员 D.负责合规风控的高级管理人员
答案
单选题
根据《私募投资基金管理人内部控制指引》,私募基金管理人应具备至少2名( )。
A.负责信息披露的高级管理人员 B.负责合规风控的高级管理人员 C.高级管理人员 D.负责内部控制的高级管理人员
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单选题
据《私募投资基金管理人内部控制指引》,私募基金管理人应具备至少两名( )
A.负责合规风控的高级管理人员 B.高级管理人员 C.负责信息披露的高级管理人员 D.负责内部控制的高级管理人员
答案
单选题
根据《私募投资基金管理人内部控制指引》基金合同约定私募不进行托管的,私募基金管理人应建立保障私募基金( )的制度措施和纠纷解决机制。
A.反洗钱 B.风险防范 C.投资者保护 D.财产安全
答案
单选题
根据《私募投资基金管理人内部控制指引》,关于第六条私募基金管理人建立与实施有效的内部控制应当包括要素说法错误的是()。
A.内部环境包括经营理念和内控文化 B.控制活动根据风险评估结果采用相应的控制措施将风险控制在可承受范围之内 C.信息与沟通及时 D.内部监督对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查评价内部控制的有效性发现内部控制缺陷或因业务变化导致内部需求有变化的可以不用加以改进
答案
单选题
根据《私募投资基金管理人内部控制指引》,关于第六条私募基金管理人建立与实施有效的内部控制应当包括要素说法错误的是()
A.内部环境包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等内部环境是实施内部控制的基石 B.控制活动根据风险评估结果采用相应的控制措施将风险控制在可承受范围之内 C.信息与沟通及时、准确地收集传递与内部控制相关的信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通 D.内部监督对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查评价内部控制的有效性发现内部控制缺陷或因业务变化导致内部需求有变化的可以不用加以改进、更新
答案
单选题
根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少()名高级管理人员。
A.2 B.5 C.3 D.1
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单选题
私募基金管理人未建立健全内部控制,或内部控制存在重大缺陷,导致违反相关法律法规及自律规则的,中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取( )。
A.行业内通报批评、公开谴责等措施 B.公开谴责等措施 C.暂停业务、取消业务资格 D.取消业务资格
答案
热门试题
私募基金管理人未建立健全内部控制,或内都控制存在重大缺陷,导致违反相关法律法规及自律规则的,( )可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施。 私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度,并在中国基金业协会()填报及上传相关内部控制制度。 《私募投资基金管理人内部控制指引》的制定依据不包括()。 私募基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少每年开展( )全面的外包业务风险评估。 根据《私募投资基金管理人内部控制指引》,股权投资基金管理人应具备至少2名( )。 私募基金应该由基金()托管,私募基金管理人应建立健全私募基金托管人遴选制度,切实保障资金安全。 根据《私募投资基金管理人内部控制指引》,关于各项内部控制有效运行说法错误的是()。 根据《私募投资基金管理人内部控制指引》,关于各项内部控制有效运行说法错误的是()。 私募基金管理人内部控制是指( ) 私募基金管理人内部控制是指( ) 私募基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少()开展一次全面的外包业务风险评估。 我国的私募股权基金自律规则有(   )。Ⅰ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》Ⅱ.《私募投资基金信息披露管理办法》Ⅲ.《私募投资基金募集行为管理办法》Ⅳ.《私募投资基金管理人内部控制指引》 《私募投资基金管理人内部控制指引》自()年2月1日起施行。 ( )对私募基金管理人内部控制的建立及执行情况进行监督。 ()对私募基金管理人内部控制的建立及执行情况进行监督 私募基金管理人建立与实施有效的内部控制的要素不包括( )。 下列关于《私募投资基金管理人内部控制指引》相关规定的说法中,错误的是(  )。 私募基金管理人内部控制总体目标不包括()。 ()负责对私募基金管理人内部控制的建立及执行情况进行监督。 承担股权投资基金管理人建立内部控制制度维护其有效性最终责任的是私募基金管理人的()
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