单选题

私募基金管理人未建立健全内部控制,或内都控制存在重大缺陷,导致违反相关法律法规及自律规则的,( )可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施。

A. 中国证券业协会
B. 中国基金业协会
C. 证券交易所
D. 中国证监会

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单选题
私募基金管理人未建立健全内部控制,或内部控制存在重大缺陷,导致违反相关法律法规及自律规则的,中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取( )。
A.行业内通报批评、公开谴责等措施 B.公开谴责等措施 C.暂停业务、取消业务资格 D.取消业务资格
答案
单选题
私募基金管理人未建立健全内部控制,或内都控制存在重大缺陷,导致违反相关法律法规及自律规则的,( )可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施。
A.中国证券业协会 B.中国基金业协会 C.证券交易所 D.中国证监会
答案
单选题
私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制,或内部控制存在重大缺陷,导致违反相关法律法规及自律规则的,中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取( )。
A.书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施 B.罚款、公开谴责等措施 C.书面警示、暂停业务、取消业务资格 D.罚款、取消业务资格
答案
单选题
私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制,或内都控制存在重大缺陷,导致违反相关法律法规及自律规则的,( )可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施。
A.中国证券业协会 B.中国基金业协会 C.证券交易所 D.中国证监会
答案
单选题
私募基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少每年开展( )全面的外包业务风险评估。
A.五次 B.三次 C.一次 D.两次
答案
单选题
私募基金应该由基金()托管,私募基金管理人应建立健全私募基金托管人遴选制度,切实保障资金安全。
A.托管人 B.管理人 C.销售机构 D.募集机构
答案
单选题
私募基金管理人内部控制是指( )
A.私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。 B.私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。 C.私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度
答案
单选题
私募基金管理人内部控制是指( )
A.私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。 B.私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。 C.私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。 D.私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑外部环境的基础上对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
答案
单选题
私募基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少()开展一次全面的外包业务风险评估。
A.每年 B.每季度 C.每月 D.每周
答案
单选题
根据《私募投资基金管理人内部控制指引》基金合同约定私募不进行托管的,私募基金管理人应建立保障私募基金( )的制度措施和纠纷解决机制。
A.反洗钱 B.风险防范 C.投资者保护 D.财产安全
答案
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