单选题

共用题干
营业部所在地派出机构可以根据营业部合规经营的情况,要求期货公司()。

A. 增加合规检查处罚力度
B. 增加合规检查次数
C. 减少合规检查次数
D. 减少合规检查处罚力度

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单选题
共用题干 营业部所在地派出机构可以根据营业部合规经营的情况,要求期货公司()。
A.增加合规检查处罚力度 B.增加合规检查次数 C.减少合规检查次数 D.减少合规检查处罚力度
答案
单选题
营业部所在地派出机构可以根据营业部合规经营的情况,要求期货公司()。
A.增加合规检查处罚力度 B.增加合规检查次数 C.减少合规检查次数 D.减少合规检查处罚力度
答案
单选题
共用题干 派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改. 暂停业务等监管措施的,应当将采取监管措施的()期货公司及公司住所地派出机构。
A.相关文件抄送 B.相关处罚资金报送 C.相关审计报告抄送 D.相关处罚人员移交
答案
单选题
期货公司应当在完成营业部合规检查()个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构,并留存营业部的合规检查报告,于每年3月底前将期货公司上一年度对营业部合规检查报告报送公司住所地派出机构。
A.3 B.5 C.7 D.10
答案
单选题
期货公司应当在完成营业部合规检查()个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。
A.3 B.5 C.7 D.10
答案
单选题
期货公司应当在完成营业部合规检查 ()个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。
A.3 B.5 C.10 D.15
答案
单选题
期货公司应当在完成营业部合规检查()个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。
A.5 B.10 C.15 D.20
答案
单选题
期货公司应当在完成营业部合规检查()个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。
A.5 B.6 C.8 D.10
答案
单选题
期货公司营业部变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所()。
A.股东大会决议书 B.律师事务所意见书 C.监事会决议书 D.申请书
答案
判断题
期货公司应当在完成营业部合规检查10个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。
答案
热门试题
期货公司应当在完成营业部合规检查5个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。 期货公司应当留存营业部的合规检查报告,并于每年()底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。 期货公司应当留存营业部的合规检查报告,并于每年()月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。 期货公司应当留存营业部的合规检查报告,并于每年()月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。 营业部负责人离任的,期货公司应当按照相关规定向营业部所在地派出机构报告。期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计,()对离任审计报告签字确认。 共用题干 派出机构对营业部采取()等监管措施的,应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构;营业部在上述事项发生后3个工作日内向期货公司报告。 共用题干 营业部负责人拟自行离职的,应当在离职前()月向期货公司提出申请。期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起5个工作日内向营业部所在地派出机构报告,并在3个月内完成营业部负责人变更。 期货公司申请终止营业部时,应向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括( )。 期货公司营业部变更营业场所的,应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列()申请材料。 期货公司营业部变更营业场所的,应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括()。 共用题干 根据中国证监会关于营业部负责人在任职前的相关规定,可以为取得任职资格的拟任营业部负责人办理任职手续并报告相关派出机构的是()。 期货公司营业部终止的,应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列()申请材料。 期货公司营业部终止的,应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )。 期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起()个工作日内向营业部所在地派出机构报告,并在()内完成营业部负责人变更。 派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等监管措施的,应当将采取监管措施的( )期货公司及公司住所地派出机构。 期货公司申请设立营业部时.应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括( )。 期货公司营业部终止的,应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括()。 营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定,并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括()项目。 期货公司营业部变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有()。 期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列( )申请材料。
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